為全面深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，履行好《期貨和衍生品法》賦予的“組織會(huì )員就期貨行業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內容進(jìn)行研究”的職責，聯(lián)合行業(yè)和社會(huì )研究力量，助力中國特色現代期貨市場(chǎng)建設和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟與國家發(fā)展戰略，我協(xié)會(huì )即日啟動(dòng)“中期協(xié)聯(lián)合研究計劃（第十六期）”課題申報工作。現將有關(guān)事項說(shuō)明如下：
一、研究方向和選題范圍
本期聯(lián)合研究計劃以“建設中國特色現代期貨市場(chǎng)，推動(dòng)期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”為主題，以引導包括期貨公司在內的研究機構開(kāi)展“立足我國實(shí)體特色和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，促進(jìn)中國特色現代期貨市場(chǎng)建設與功能發(fā)揮”及“《期貨和衍生品法》頒布后期貨交易所和經(jīng)營(yíng)機構創(chuàng )新發(fā)展”研究為主要導向。申報單位可在下列擬定參考范圍內選擇選題進(jìn)行申報，也可自行擬定與研究主題相關(guān)的其他題目進(jìn)行申報。
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研究方向 |
選題范圍 |
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（一）市場(chǎng)建設 |
建設中國特色現代期貨市場(chǎng)研究（包括但不僅限于：中國特色現代期貨品種體系、交易制度、監管體系、交易者結構、高水平制度型對外開(kāi)放研究，中國特色期貨市場(chǎng)發(fā)展特點(diǎn)及經(jīng)驗總結研究等）；場(chǎng)外市場(chǎng)定位與特色發(fā)展研究；中國特色商品指數體系建設與完善研究；期貨價(jià)格相關(guān)理論研究（包括但不僅限于：中國特色期貨市場(chǎng)定價(jià)機制研究、宏觀(guān)因素對期貨價(jià)格影響研究、期貨市場(chǎng)價(jià)格影響力研究、期現價(jià)格波動(dòng)關(guān)系研究、期貨合約期限結構影響因素研究等）；期貨市場(chǎng)功能研究（包括但不僅限于：資源配置功能理論及實(shí)踐研究、公募基金利用金融衍生品實(shí)證研究等）；推動(dòng)提升產(chǎn)業(yè)客戶(hù)參與度研究。 |
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（二）服務(wù)實(shí)體 |
基于我國實(shí)體經(jīng)濟特色和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，期貨行業(yè)服務(wù)路徑及效果研究；期貨行業(yè)服務(wù)國家戰略研究（包括但不僅限于：服務(wù)穩產(chǎn)保供、鄉村振興、統一大市場(chǎng)建設、碳達峰碳中和、區域協(xié)調發(fā)展、綠色發(fā)展等研究）；期貨行業(yè)服務(wù)不同主體研究（包括但不僅限于：服務(wù)中小微企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈重要參與者、新型農戶(hù)、上市公司、國有企業(yè)等）；期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟路徑及業(yè)務(wù)模式研究（包括但不僅限于：“保險+期貨”常態(tài)化機制化研究、含權貿易業(yè)務(wù)模式優(yōu)化研究、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)創(chuàng )新研究等）；期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟評價(jià)體系及效果評估研究；發(fā)揮場(chǎng)外衍生品功能，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟問(wèn)題研究。 |
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（三）公司發(fā)展 |
新形勢下期貨公司業(yè)務(wù)定位、發(fā)展戰略與規劃研究；加強期貨公司基礎功能建設，提升期貨經(jīng)營(yíng)機構的專(zhuān)業(yè)能力、中介能力、服務(wù)能力研究；期貨行業(yè)差異化特色化發(fā)展研究；期貨公司雙向開(kāi)放研究；擴寬融資渠道，提升期貨公司資本實(shí)力研究；新規則下期貨公司業(yè)務(wù)調整與轉型問(wèn)題研究（包括但不僅限于：期貨公司與風(fēng)險管理子公司、境外子公司協(xié)同發(fā)展研究，業(yè)務(wù)重構背景下風(fēng)險管理公司定位和發(fā)展方向研究等）；期貨經(jīng)營(yíng)機構各類(lèi)業(yè)務(wù)創(chuàng )新發(fā)展研究（包括但不僅限于：境內經(jīng)紀、交易咨詢(xún)等傳統業(yè)務(wù)創(chuàng )新發(fā)展研究，資產(chǎn)管理、衍生品交易、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營(yíng)、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)創(chuàng )新發(fā)展研究等）；中國特色期貨公司內部控制體系研究（包括但不僅限于：期貨公司風(fēng)險監測、預警與處置機制研究，期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離和協(xié)同研究，期貨公司倉單風(fēng)險控制研究等）；提升期貨公司發(fā)展軟實(shí)力研究（包括但不僅限于：期貨公司文化建設研究、黨建業(yè)務(wù)融合發(fā)展研究、人才隊伍建設研究、研究能力建設研究等）；提升期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶(hù)效果研究；期貨公司涉外業(yè)務(wù)問(wèn)題研究（包括但不僅限于：外匯額度管理研究、跨境監管研究、涉外保證金監控研究等）；期貨公司層面場(chǎng)外市場(chǎng)規范問(wèn)題研究。 |
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（四）金融科技 |
期貨市場(chǎng)監管數字化智能化發(fā)展研究；期貨市場(chǎng)數字基礎設施完善研究；金融科技（大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等）推動(dòng)期貨業(yè)務(wù)科技化智能化發(fā)展研究；期貨公司信息技術(shù)支持和風(fēng)控體系研究；期貨公司智能風(fēng)險管理平臺建設研究；金融科技在財富管理智能投研/智能投顧領(lǐng)域的應用研究。 |
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（五）監管自律 |
中國特色期貨行業(yè)監管和自律管理研究；期貨公司風(fēng)險監管指標體系研究；現貨背景貿易商等重要參與主體自律管理研究；推動(dòng)期貨行業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng )新與穩健發(fā)展研究；《期貨與衍生品法》配套自律管理規則與制度體系完善研究；衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險防控與規范發(fā)展問(wèn)題研究。 |
二、實(shí)施流程和管理模式
本期研究計劃實(shí)行“自主申報-課題評審-名單公示-證書(shū)發(fā)放”的課題管理模式，面向全社會(huì )，鼓勵業(yè)內機構、高校、科研院所、實(shí)體企業(yè)等機構或單位就我國期貨及衍生品市場(chǎng)創(chuàng )新、行業(yè)發(fā)展的重要理論與實(shí)踐問(wèn)題，圍繞本公告發(fā)布的研究主題導向和選題范圍進(jìn)行課題申報、研究開(kāi)展、成果提交。協(xié)會(huì )將遵循公開(kāi)、公平、公正的基本原則，按照評審程序和評審標準，確定獲得優(yōu)秀、良好的課題，并將評審結果記入協(xié)會(huì )文化建設實(shí)施評估。
中期協(xié)聯(lián)合研究計劃實(shí)施流程圖
三、申報條件
1.課題申請人應當是協(xié)會(huì )會(huì )員，或其它金融機構、高校、科研院所、實(shí)體企業(yè)等機構或單位，可單獨申報或聯(lián)合申報，協(xié)會(huì )鼓勵會(huì )員單位聯(lián)合專(zhuān)業(yè)科研院所等單位共同開(kāi)展研究，優(yōu)勢互補。
2.申請人課題組主要研究人員應當具有從事相關(guān)研究或實(shí)務(wù)工作的經(jīng)歷和較強的科研能力，且有充足的時(shí)間從事課題研究工作。課題申請人須指定課題負責人，且課題負責人未因學(xué)術(shù)不端或科研經(jīng)費使用不當等受過(guò)任何處罰。
3.課題申請單位承擔的往期聯(lián)合研究計劃課題須已全部結項。已獲得其他研究項目資助的成果不得申請本計劃。
4.申請參與本計劃須首先完成意向申報環(huán)節，未申報課題不能進(jìn)入后續評審流程。
四、意向申報方式（2023年8月20日前）
1.材料準備：
（1）單位統一社會(huì )信用代碼
（2）《中期協(xié)聯(lián)合研究計劃申報書(shū)》word版和PDF版（PDF版申報書(shū)請務(wù)必加蓋單位公章，否則申報無(wú)效）
2.申報方式。課題申請單位可于2023年8月20日前登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )研究管理系統（網(wǎng)址：http://yanjiu.cfachina.org/）進(jìn)行在線(xiàn)申報，其他申報途徑無(wú)效。
五、研究時(shí)間與成果提交（2023年12月22日前）
1.研究時(shí)間。課題申報成功后，請開(kāi)始自主研究并按照《研究成果編寫(xiě)要求》撰寫(xiě)成果報告。
2.成果提交。請認真填寫(xiě)《中期協(xié)聯(lián)合研究計劃參評申請書(shū)》，并于2023年12月22日前，將《參評申請書(shū)》和課題最終報告（3-5萬(wàn)字為宜）的Word版和PDF版按照系統要求上傳。參評申請書(shū)PDF版請務(wù)必加蓋單位公章，否則申請無(wú)效。
3.提交要求。為保證專(zhuān)家評審客觀(guān)、公正，課題評審將采取專(zhuān)家盲評方式，請在課題最終報告（包括word 版和PDF版）中隱去課題撰寫(xiě)單位所有信息，課題組信息請在《參評申請書(shū)》集中體現（課題最終報告的Word版和PDF不需要蓋公章）。
六、課題評審及獎勵情況
1.課題評審。協(xié)會(huì )聘請行業(yè)專(zhuān)家、學(xué)者組成專(zhuān)家評審委員會(huì )，嚴格按照《中期協(xié)聯(lián)合研究計劃課題管理辦法》規定的評審流程和標準，對報送課題進(jìn)行評審。評審程序分為形式審查、查重檢測（不超過(guò)30%）、專(zhuān)家評審，根據成果價(jià)值、完備程度、難易程度、創(chuàng )新程度、文責情況等評審指標，評定參評課題的等級（優(yōu)秀、良好、通過(guò)）并在協(xié)會(huì )官網(wǎng)予以公示。
2.獎勵情況。由專(zhuān)家評出的優(yōu)秀、良好課題記入協(xié)會(huì )文化建設實(shí)施評估，并向優(yōu)秀、良好、通過(guò)的課題組頒發(fā)結題證書(shū)。課題報告將編纂成課題集進(jìn)行宣傳。
七、成果管理與推廣
1.成果管理。協(xié)會(huì )對本計劃課題進(jìn)行持續性管理，如發(fā)現課題負責單位存在弄虛作假、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，協(xié)會(huì )有權撤銷(xiāo)本計劃結題證書(shū)。給協(xié)會(huì )造成名譽(yù)損害的，協(xié)會(huì )有權追究其法律責任并要求賠償。涉及上述行為的課題負責單位、課題負責人和主要研究人員列入協(xié)會(huì )課題研究禁入名單，三年內不得參加協(xié)會(huì )組織的各類(lèi)課題研究活動(dòng)。
2.成果推廣。聯(lián)合研究計劃課題成果著(zhù)作權由協(xié)會(huì )和課題負責單位共有，課題負責單位和個(gè)人享有署名權。課題負責單位和個(gè)人在正式發(fā)表、出版相關(guān)成果或向有關(guān)領(lǐng)導、決策部門(mén)報送時(shí)，須在醒目位置注明“第XX期中期協(xié)聯(lián)合研究計劃課題”，并及時(shí)書(shū)面告知協(xié)會(huì )。
課題負責單位應采取各種積極措施加強對課題研究成果的宣傳、推廣和轉化，充分發(fā)揮其在市場(chǎng)建設、行業(yè)發(fā)展、監管自律中的作用，以擴大本計劃的社會(huì )影響力。
八、聯(lián)系方式
地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座10層中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )研究部（100140）
1.課題管理聯(lián)系人：張陶陶
電子郵件：zhangtaotao@cfachina.org
聯(lián)系電話(huà)：010-88086106
2.網(wǎng)站及系統技術(shù)服務(wù)：吳化健 17610068228
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
2023年7月27日
