為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班精神，推進(jìn)建設(shè)中國特色資本市場，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，落實(shí)監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，在深入調(diào)查研究，廣泛聽取各方面意見建議的基礎(chǔ)上，會(huì)同有關(guān)方面制定出臺(tái)了《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》、《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》以及《關(guān)于落實(shí)政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》等4項(xiàng)政策文件。
一、《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》。文件著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴(yán)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)監(jiān)管，壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，維護(hù)良好的發(fā)行秩序和生態(tài)，提出了8項(xiàng)政策措施。一是嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量。壓實(shí)擬上市企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”對(duì)信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整的第一責(zé)任，嚴(yán)禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對(duì)財(cái)務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時(shí)依法嚴(yán)肅追責(zé)。二是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。建立常態(tài)化滾動(dòng)式現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制，用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。三是突出交易所審核主體責(zé)任。把防范財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置。嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴(yán)防嚴(yán)查，并實(shí)行負(fù)面清單式管理。從嚴(yán)監(jiān)管高價(jià)超募。四是強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任。輔導(dǎo)監(jiān)管堅(jiān)持時(shí)間服從質(zhì)量，現(xiàn)場檢查切實(shí)發(fā)揮書面審核的補(bǔ)充驗(yàn)證延伸作用。五是堅(jiān)決履行證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)。綜合考慮二級(jí)市場承受能力，實(shí)施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。大幅提高對(duì)擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取比例和加大問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度。六是優(yōu)化多層次資本市場功能銜接。研究提高上市標(biāo)準(zhǔn)。從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)。七是規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展。督促企業(yè)按照實(shí)際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。八是健全全鏈條監(jiān)督問責(zé)體系。擬上市企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)。上市委委員和審核注冊(cè)人員存在故意或重大過失、違反廉政紀(jì)律的，終身追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。
二、《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》。文件著眼于推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值和加強(qiáng)投資者保護(hù)，圍繞打擊財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問題，提出了4個(gè)方面18項(xiàng)政策措施。一是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，嚴(yán)懲業(yè)績?cè)旒佟Ｍ苿?dòng)構(gòu)建資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，提高穿透式監(jiān)管能力和水平，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實(shí)。加強(qiáng)全方位立體式追責(zé)。二是防范繞道減持，維護(hù)市場信心。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等“掛鉤”。對(duì)通過離婚、質(zhì)押平倉、轉(zhuǎn)融通出借、融券賣出等方式繞道減持的行為嚴(yán)格監(jiān)管。責(zé)令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份并上繳價(jià)差。三是加強(qiáng)現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強(qiáng)投資者回報(bào)。對(duì)多年未分紅或股利支付率偏低的，加強(qiáng)監(jiān)管約束。推動(dòng)一年多次分紅，在春節(jié)前結(jié)合未分配利潤和當(dāng)期業(yè)績預(yù)分紅，增強(qiáng)投資者獲得感。四是推動(dòng)上市公司加強(qiáng)市值管理，提升投資價(jià)值。壓實(shí)上市公司市值管理主體責(zé)任，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司積極開展股份回購，引導(dǎo)更多公司回購注銷。
三、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》。文件聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，提出了7個(gè)方面25項(xiàng)政策措施。一是校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報(bào)，切實(shí)履行信義義務(wù)。二是夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)。完善利益沖突防范機(jī)制，嚴(yán)厲打擊股東和實(shí)控人侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”。三是優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。深入開展中國特色金融文化建設(shè)，堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。四是促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮。更好發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)維護(hù)市場穩(wěn)定健康運(yùn)行的主力軍作用。壓實(shí)證券公司交易管理職責(zé)，提升不同類型投資者交易公平性。進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任，提高價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力。強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，大力發(fā)展權(quán)益類基金，提升投資者服務(wù)能力。五是全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，對(duì)無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。六是防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。建立健全覆蓋行業(yè)境內(nèi)外、場內(nèi)外、線上線下全部業(yè)務(wù)的穿透式監(jiān)管體系。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防范，健全多層次流動(dòng)性支持機(jī)制，及時(shí)穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。七是抓好機(jī)構(gòu)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)。
四、《關(guān)于落實(shí)政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》。文件突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問題、刀刃向內(nèi)，堅(jiān)持以自我革命引領(lǐng)自身建設(shè)，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展，明確了3個(gè)方面的措施。一是突出政治過硬，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)。不斷增強(qiáng)擁護(hù)“兩個(gè)確立”、做到“兩個(gè)維護(hù)”的堅(jiān)定性自覺性。把政治性人民性的要求落實(shí)到具體監(jiān)管工作中。提高政治站位，增強(qiáng)為民情懷，切實(shí)維護(hù)好廣大中小投資者的合法權(quán)益。二是突出能力過硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊(duì)伍。健全激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為的政策措施，引導(dǎo)干部吃苦在前、實(shí)干在先，在金融報(bào)國、鉆研業(yè)務(wù)上作表率、當(dāng)先鋒。下大力氣提升監(jiān)管履職能力。嚴(yán)格監(jiān)管問責(zé)，推動(dòng)監(jiān)管干部樹立強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)。三是突出作風(fēng)過硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長期堅(jiān)持下去。從嚴(yán)加強(qiáng)干部監(jiān)督制度建設(shè)。從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”。重拳糾治“四風(fēng)”頑疾。持續(xù)保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì)。堅(jiān)決鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件。
證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、依法治市，抓緊制定修訂相關(guān)配套規(guī)則，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)措施落地見效。同時(shí)，堅(jiān)持遠(yuǎn)近結(jié)合、標(biāo)本兼治，研究出臺(tái)一攬子加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的政策措施，完善有利于資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的體制機(jī)制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路，為金融強(qiáng)國建設(shè)和推進(jìn)中國式現(xiàn)代化積極貢獻(xiàn)力量。
