為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》，加強對上市證券公司的監管，促進(jìn)行業(yè)機構高質(zhì)量發(fā)展，證監會(huì )2024年5月10日發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》），新規自發(fā)布之日起實(shí)施。
本次修訂突出目標導向和問(wèn)題導向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴格的合規風(fēng)控和更加規范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強，切實(shí)擔負起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。《規定》的發(fā)布實(shí)施，將有利于督促和引導證券行業(yè)全面踐行中國特色金融發(fā)展之路，全面落實(shí)新國九條，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和服務(wù)投資者水平。
下一步，證監會(huì )將堅守強監管、防風(fēng)險、促發(fā)展的主線(xiàn)，持續加強證券公司日常監管，強化執法問(wèn)責，督促上市證券公司將《規定》的一系列新要求落實(shí)到位，并將實(shí)踐中好的經(jīng)驗和做法向全行業(yè)輻射，促進(jìn)證券行業(yè)機構高質(zhì)量發(fā)展。
