昨日，上期所通報今年5月查處違法違規(guī)行為情況。5月，上期所處理異常交易行為25起，其中自成交超限18起，大額報撤單4起，日內開倉量超限3起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶均進行電話提示，將3名客戶列入重點關注名單，在會員服務系統(tǒng)通報6次，對3個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。
實際控制關系賬戶認定與協查方面，上期所對919組1959個客戶進行實際控制關系認定，對74組181個客戶進行實際控制關系協查。
違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索7起。其中相互交易轉移資金3起，相互交易影響價格1起，未申報實控2起，自成交影響價格1起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。上期所提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
