當(dāng)事人：黃霄宏，男，東海期貨有限責(zé)任公司（以下簡稱東海期貨）原從業(yè)人員，從業(yè)資格號F0202040（已注銷）。
黃霄宏因在東海期貨從業(yè)期間,存在私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第六十五條第二款、《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十五條第三項的規(guī)定，于2024年2月22日被中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局（以下簡稱江蘇證監(jiān)局）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕44號）。
根據(jù)上述決定書認(rèn)定的事實，協(xié)會認(rèn)為：黃霄宏作為期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，其私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為，違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條、第十二條第一項的規(guī)定。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法》第十一條、第二十四條第一項和《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十二條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會紀(jì)律處分專業(yè)委員會審議決定：
給予黃霄宏“撤銷期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的紀(jì)律懲戒。
如果對本紀(jì)律懲戒決定不服，當(dāng)事人可在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會法律與申訴專業(yè)委員會提出書面申訴。
2024年6月25日
