當(dāng)事人： 先鋒期貨股份有限公司（以下簡稱先鋒期貨），住所地深圳市羅湖區(qū)桂園街道老圍社區(qū)深南東路5016號蔡屋圍京基一百大廈A座5401-01、11、12單元。
周友亮，男，先鋒期貨原福州營業(yè)部負(fù)責(zé)人，從業(yè)資格號 F3063625（已注銷）。
卓廷景，男，先鋒期貨原福州營業(yè)部從業(yè)人員，從業(yè)資格號F03120168。
楊錫鴻，男，先鋒期貨原福州營業(yè)部從業(yè)人員，從業(yè)資格號F03090617（已注銷）。
一、基本事實(shí)
先鋒期貨福州營業(yè)部因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理存在缺陷，工作人員廉潔從業(yè)管理不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第十八條規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕77號）。
周友亮在先鋒期貨福州營業(yè)部任職期間，為期貨配資提供便利并獲取不當(dāng)利益，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號）禁止的行為。同時(shí)，周友亮作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，營業(yè)部部分員工存在廉潔從業(yè)問題，營業(yè)部從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理存在缺陷，工作人員廉潔從業(yè)管理不到位，其負(fù)有管理責(zé)任。周友亮上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令48號）第十五條第三項(xiàng)和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條第一款規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕80號）。
卓廷景因在先鋒期貨福州營業(yè)部任職期間，通過傭金返還方式向產(chǎn)品管理人的關(guān)聯(lián)人輸送不正當(dāng)利益，違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第一項(xiàng)規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕79號）。
楊錫鴻因在先鋒期貨福州營業(yè)部任職期間，違規(guī)兼任可能影響任職獨(dú)立性的職務(wù)，違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第四項(xiàng)規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕78號）。
二、協(xié)會意見
根據(jù)上述決定書認(rèn)定的事實(shí)，協(xié)會認(rèn)為：
先鋒期貨對于福州營業(yè)部管控不力，未能有效履行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任，存在嚴(yán)重內(nèi)控缺陷，違反了《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》（2010年9月20日發(fā)布）第四條和《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（2020年3月12日發(fā)布，以下簡稱《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》）第四條、第七條的規(guī)定。
周友亮作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人和期貨從業(yè)人員，合規(guī)意識淡薄，未履行對福州營業(yè)部的管理責(zé)任，未承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)管理責(zé)任，為期貨配資提供便利并獲取不正當(dāng)利益，觸碰了期貨從業(yè)人員的底線，違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條第四項(xiàng)、第二十九條的規(guī)定和《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第五條的規(guī)定。
卓廷景作為期貨從業(yè)人員，將私募基金客戶的傭金提成、交易所返還提成和利息提成返還給私募基金的實(shí)際控制人和關(guān)聯(lián)關(guān)系人賬戶，進(jìn)行利益輸送，違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條和《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第十五條第一項(xiàng)的規(guī)定。
楊錫鴻作為期貨從業(yè)人員，違規(guī)兼任可能影響任職獨(dú)立性的職務(wù)，違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十條和《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。
三、處分決定
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會失信與違規(guī)處理辦法（試行）》第十條、第十一條、第十九條第三項(xiàng)、第二十一條第十項(xiàng)、第二十四條第六項(xiàng)、第四十九條，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十二條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會自律監(jiān)察專業(yè)委員會審議決定：
（一）給予先鋒期貨“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；
（二）給予周友亮“撤銷期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的紀(jì)律懲戒；
（三）給予卓廷景“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；
（四）給予楊錫鴻“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
如果對本紀(jì)律懲戒決定不服，當(dāng)事人可在收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會申訴專業(yè)委員會提出書面申訴。
2024年2月2日
