2021年，證監(jiān)會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習領會黨的十九大和十九屆歷次全會，中央經(jīng)濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次、第三次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，認真學習貫徹習近平法治思想，堅持黨對資本市場法治建設的統(tǒng)一領導，嚴格按照《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》要求，堅持穩(wěn)中求進的工作總基調，緊扣“建制度、不干預、零容忍”工作方針，持續(xù)加強資本市場法治政府建設，推動資本市場實現(xiàn)“十四五”良好開局。
一、2021年法治政府建設工作情況
（一）夯實資本市場基礎法律制度，完善資本市場制度體系
一是強化資本市場基礎法律制度建設，奮力書寫良法善治新篇章。《期貨和衍生品法》年內完成全國人大常委會一讀、二讀審議，立法進程取得重大突破；認真配合做好《公司法》《企業(yè)破產法》修改工作；推動出臺《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》；持續(xù)推進《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》等行政法規(guī)的制定修改工作；配合最高人民法院完成《關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》修訂。資本市場基礎性制度得到體系化改善，資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成。
二是推動北京證券交易所設立開市，完善多層次資本市場制度體系。組織起草修訂6項部門規(guī)章、13件規(guī)范性文件、50余件自律規(guī)則，初步構建了契合創(chuàng)新型中小企業(yè)特點的制度體系。目前北京證券交易所運行總體平穩(wěn)，相關基礎制度有序運轉，改革工作獲得市場各方認可。
三是進一步完善注冊制制度機制，為在全市場實行注冊制改革創(chuàng)造條件。以推行注冊制改革為牽引，持續(xù)推進發(fā)行承銷、交易、并購重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等制度改革，修訂發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》，指導滬深證券交易所同步完善新股發(fā)行定價相關業(yè)務規(guī)則及監(jiān)管制度；指導滬深交易所設立并購重組委員會，修訂配套審核規(guī)則，制定審核業(yè)務指引；指導滬深交易所完善退市指標，細化執(zhí)行標準。
四是推動完善資本市場重要制度規(guī)則。全年出臺規(guī)章14件，規(guī)范性文件36件。其中，修訂發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》及配套規(guī)則，指導滬深交易所制定季報公告格式，持續(xù)完善信息披露監(jiān)管規(guī)則；制定發(fā)布《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》，完善申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引；修訂發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及配套規(guī)則，進一步夯實公司債券注冊制的制度基礎；修訂發(fā)布《證券公司股權管理辦法》《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》，促進證券經(jīng)營機構規(guī)范發(fā)展；制定《關于擴大紅籌企業(yè)在境內上市試點范圍的公告》《關于合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者參與金融衍生品交易的公告》，增強資本市場開放性包容性。
五是開展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。首次全面開展資本市場三十年來上市公司監(jiān)管法規(guī)體系的整合工作，證監(jiān)會現(xiàn)行關于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則減少60%，形成上下銜接、有機互動、層次分明、內容趨于一致的法規(guī)體系。
（二）深入推進“放管服”改革，切實履行法定職責
一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責。推行證明事項告知承諾制，修改并更新發(fā)布相關許可事項服務指南，為市場主體提供便利。全年共接收行政許可申請3620件，送達行政許可決定4187件；依法依規(guī)履行股票發(fā)行核準職責和發(fā)行注冊程序，全年核準或同意注冊首次公開募集（IPO）企業(yè)共484家，新上市企業(yè)合計融資5926.17億元；546家企業(yè)完成再融資（含核準和同意注冊），融資9602.73億元；核準70家企業(yè)的境外融資行政許可申請，28家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計融資1218.03億港元。
二是持續(xù)優(yōu)化行政許可及備案工作。推進備案事項清理工作，切實減輕市場主體負擔。制定實施《中國證監(jiān)會關于深化“證照分離”改革、進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力實施方案》，配合有關部委修訂市場準入負面清單、外資準入負面清單等文件。
三是深化市場產品創(chuàng)新，提升服務實體經(jīng)濟能力。合并深圳證券交易所主板與中小板，優(yōu)化板塊結構，更好滿足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。推進公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）試點成功落地，全年共有11只試點基礎設施公募REITs順利上市，募集資金超過300億元。指導期貨交易所完善規(guī)則體系，新上市4個期貨期權品種，主要產品的完整性進一步提高，設立廣州期貨交易所，積極穩(wěn)妥推進期貨市場建設。
（三）落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市
一是加強資本市場“零容忍”制度建設，認真做好兩辦《意見》貫徹落實工作。證監(jiān)會認真做好《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》貫徹落實工作，其中成立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監(jiān)會的工作機制等多項任務已經(jīng)完成或取得重要進展，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得明顯成效。
二是從嚴打擊證券違法活動，加強大案要案懲治和重點領域執(zhí)法。全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，會同公安部、最高人民檢察院聯(lián)合部署專項執(zhí)法行動，進一步加強證券執(zhí)法司法合力。
三是強化日常監(jiān)管，促進市場主體依法規(guī)范運作。全年對上市公司及相關方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強證券基金經(jīng)營機構監(jiān)管，全年對證券基金經(jīng)營機構、私募機構分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。加大中介機構監(jiān)管力度，開展以質量管理為核心的會計師事務所專項審計監(jiān)管，持續(xù)加強對律師事務所及律師從事證券法律業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，壓實“看門人”責任。
（四）堅持嚴格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場重點領域風險
一是夯實行政執(zhí)法制度基礎，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范。制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》、修訂《證券市場禁入規(guī)定》，進一步統(tǒng)一裁量尺度，提升稽查執(zhí)法效能。完善“雙隨機，一公開”監(jiān)管機制，修訂《中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單》，推進證券期貨監(jiān)管領域隨機抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管。
二是優(yōu)化監(jiān)管效能，建立健全風險監(jiān)測預警機制。推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構等市場主體的分類監(jiān)管，扎實推進上市公司治理專項行動，嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔保問題。建立健全風險監(jiān)測預警機制，完善風險監(jiān)測指標，密切跟蹤股票質押、融資融券、債券違約、私募基金等重點領域風險變化，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。
三是完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。積極推進資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫升級建設，截至2021年末，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息151.39萬余條，證券期貨系統(tǒng)誠信信息近11.24萬余條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息查詢公示工作，證監(jiān)會官網(wǎng)誠信信息查詢平臺2021年度總查詢量達10384.8萬余次。推動完善失信信息部際共享與約束機制，督促22名特定嚴重失信人繳納罰沒款6000余萬元。開展“限乘限飛”市場化懲戒工作。
（五）強化對行政權力的監(jiān)督和制約，切實防范權力濫用
一是強化對權力運行的監(jiān)督。適應注冊制改革變化，持續(xù)完善重點領域公權力監(jiān)督制約機制。嚴格落實《中國證監(jiān)會工作人員回避規(guī)定》等規(guī)定，規(guī)范證監(jiān)會系統(tǒng)工作人員與監(jiān)管對象交往。加強黨風廉政建設，常態(tài)化開展警示教育。
二是推進政務公開，持續(xù)提高監(jiān)管透明度。全年召開現(xiàn)場新聞發(fā)布會14場，官網(wǎng)發(fā)布新聞近200條，回答記者提問40余個，官方微信微博發(fā)布新聞600余條，為資本市場改革發(fā)展營造良好的輿論氛圍。嚴格依法辦理政府信息依申請公開，全年共辦理政府信息公開申請2502件，進一步提升辦理質量。
三是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結合起來，全年共承辦人大代表建議（含議案）228件、全國政協(xié)委員提案150件。
四是積極接受司法監(jiān)督，扎實做好行政應訴工作。加強統(tǒng)籌協(xié)調指導，凝聚證監(jiān)會系統(tǒng)力量，保障應訴工作成效。全年共辦理行政應訴案件275件（含往年結轉99件），依法及時有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。
（六）健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益
一是推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地。支持投資者保護機構依法接受投資者委托，代表投資者參加康美藥業(yè)特別代表人訴訟，為投資者爭取最大權益。2021年11月，廣州市中級人民法院對康美藥業(yè)特別代表人訴訟案依法作出一審判決，52037名投資者獲賠24.59億元，標志著我國資本市場特別代表人訴訟制度成功落地，資本市場法治建設和投資者保護進入新階段。
二是完善證券期貨糾紛多元化解機制。推進證券期貨行業(yè)仲裁試點，聯(lián)合司法部發(fā)布《關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》，推動中國（深圳）證券仲裁中心落地。建立健全“總對總”證券期貨糾紛在線訴調對接機制，升級中國投資者在線調解平臺，組織36家證券期貨調解組織全部入駐，實現(xiàn)與人民法院調解平臺的全面對接。2021年，各調解組織共受理案件5479件，涉及金額28.58億元，調解成功2856件，投資者獲賠金額15.64億元。
三是持續(xù)高標準做好投資者訴求處理工作。指導中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營機構投訴處理工作指引》，12386熱線全年共接收投資者有效訴求11.84萬余件，為投資者挽回損失6062萬余元，收到投資者感謝信136件。
四是充分發(fā)揮復議監(jiān)督功能，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復議案件272件（含往年結轉32件），已辦結行政復議案件210件。其中，駁回或維持186件，撤銷、變更或確認違法2件，出具行政復議意見建議書13份。妥善化解行政爭議，22件案件當事人主動撤回行政復議申請。
五是積極推動投資者賠償救濟實踐。支持投資者保護機構參與3件普通代表人訴訟，提供損失測算等服務，幫助投資者降低維權成本，提高維權效率。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務中心累計提起證券支持訴訟46起，涉及金額1.22億元。
（七）健全科技監(jiān)管體系，提升資本市場法治建設數(shù)字化水平
一是推進政務服務信息系統(tǒng)建設，提升政務服務能力。貫徹落實國務院關于加快推進“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”的工作部署，構建證監(jiān)會政務服務平臺，并與國家政務服務平臺互聯(lián)互通。積極推進電子印章系統(tǒng)的建設及應用，實現(xiàn)行政許可事項受理、補正、反饋等環(huán)節(jié)全流程網(wǎng)上辦理，大幅降低申請人成本。
二是加強大數(shù)據(jù)應用，提升決策和執(zhí)法效能。建立涉案賬戶信息數(shù)據(jù)庫，研發(fā)案件信息收集和分析軟件，推進調查與科技融合，提升案情研判的精準性和效率，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。
三是進一步提升證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的利用率。持續(xù)更新面向社會開放的證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫，收錄資本市場各類規(guī)則5773件，行政處罰決定書2349份，月均訪問量提升至23萬人次，方便各類市場主體學習了解最新的資本市場法制建設動態(tài)。
二、2022年法治政府建設工作安排
2022年，證監(jiān)會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，中央經(jīng)濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次、第三次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，全面貫徹習近平法治思想，完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，服務構建新發(fā)展格局和高質量發(fā)展，持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設；持續(xù)深化以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設；突出放管結合，認真履行監(jiān)管職責，引導、鼓勵市場產品創(chuàng)新；嚴格落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機制，嚴厲打擊資本市場違法行為；為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現(xiàn)資本市場高質量發(fā)展提供堅強法治保障，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。
