4月18日，十三屆全國人大常委會(huì )第三十四次會(huì )議對期貨和衍生品法草案三審稿進(jìn)行了分組審議。
與會(huì )人員認為，草案三審稿規范了期貨交易和衍生品交易行為，保障了各方合法權益，遵循服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的主線(xiàn)，堅守防范化解金融風(fēng)險的底線(xiàn)，為期貨行業(yè)健康發(fā)展、金融體系穩健運行夯實(shí)了法治基礎。
草案三審稿第八條規定，衍生品市場(chǎng)由國務(wù)院期貨監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)按照職責分工實(shí)行監督管理。那順孟和委員建議進(jìn)一步研究完善集中統一監管體制，參考國際規則，不再區分機構類(lèi)型、產(chǎn)品類(lèi)型，統一所有利率、匯率期貨、其他衍生品的監管規則，更好防范市場(chǎng)系統性風(fēng)險。同時(shí)，要大力加快場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)建設，持續擴大期貨衍生品服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟覆蓋面。
草案三審稿第一百五十條第一款規定：“違反法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構的有關(guān)規定，情節嚴重的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對有關(guān)責任人員采取期貨市場(chǎng)禁入的措施。”但全國人大常委會(huì )香港基本法委員會(huì )副主任譚惠珠注意到，本條并沒(méi)有進(jìn)一步解釋什么情況屬于情節嚴重。她認為這樣的規定賦予了監管機構非常寬松的自由裁量權，相對于期貨市場(chǎng)禁入懲罰的嚴重程度同樣也不匹配，建議修改第一百五十條第二款有關(guān)懲罰的處理，規定：“前款所稱(chēng)期貨市場(chǎng)禁入是指在一定期限內不得進(jìn)行期貨交易、從事期貨事業(yè)，不能擔任期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨交易所、期貨結算機構的董事、監事、高級管理人員或者負責人的制度。對經(jīng)法院裁定違法，情節嚴重者，可限制終身不能從事上述的業(yè)務(wù)或者工作。”
在尹中卿委員看來(lái)，期貨和衍生品市場(chǎng)雖然是小眾市場(chǎng)，但卻對整個(gè)金融市場(chǎng)影響很大，因此作為期貨和衍生品的基本法，法律出臺后應加強宣傳教育，做好解釋工作，讓期貨行業(yè)、期貨市場(chǎng)、期貨監管部門(mén)等對立法的主要內容有更準確的把握，讓社會(huì )民眾對這部法律服務(wù)國民經(jīng)濟、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的作用有正面了解。
