Page 20 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年7月刊）
P. 20
期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
will comply with all provisions of the CEA and the CFTC’s regulations applicable to
DCOs and DCMs, respectively.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8926-24
3. 美國商品期貨交易委員會批準(zhǔn)了對某些美國境外非銀行互換交易商最終的
資本同等性決定（2024 年 6 月 25 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，已批準(zhǔn)四項同等性決定及相關(guān)的
同等性命令，允許某些在日本、墨西哥、歐盟（法國和德國）或英國注冊并設(shè)立
的美國境外非銀行互換交易商，在滿足特定條件下，有條件地替代遵守 CFTC 的
資本和財務(wù)報告的合規(guī)要求。
根據(jù)這些命令，受日本金融廳、墨西哥國家銀行與證券委員會及墨西哥中央
銀行、歐洲中央銀行或英國審慎監(jiān)管局監(jiān)管的美國境外非銀行互換交易商，在滿
足特定條件的前提下，可通過遵守各自司法管轄權(quán)下的同等資本和財務(wù)報告要求，
來滿足《美國商品交易法》中的資本和財務(wù)報告要求。
這些同等性命令將在《聯(lián)邦公報》上公布后生效。對于某些針對美國境外的
非銀行互換交易商施加新義務(wù)的命令條件，CFTC 將額外授予 180 個日歷日的合
規(guī)期限。
為了適用同等性命令，符合條件的美國境外的非銀行互換交易商必須通知
CFTC 其打算通過替代合規(guī)來滿足 CFTC 的資本和財務(wù)要求。在收到 CFTC 工作
人員的確認前，美國境外非銀行互換交易商不得使用替代合規(guī)。相關(guān)通知必須包
括 各 項 命 令 條 件 中 列 明 的 特 定 陳 述 ， 并 提 交 至 以 下 地 址 ：
MPDFinancialRequirements@cftc.gov。
CFTC Approves Final Capital Comparability Determinations for Certain
Non-U.S. Nonbank Swap Dealers (2024/6/25)
The Commodity Futures Trading Commission announced today it has approved
4
