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      Page 20 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)(2024年7月刊)
      P. 20

      期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
      
      
      
      
                         will comply with all provisions of the CEA and the CFTC’s regulations applicable to
      
                         DCOs and DCMs, respectively.
      
      
                         https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8926-24
      
      
      
      
      
      
                         3.  美國商品期貨交易委員會批準(zhǔn)了對某些美國境外非銀行互換交易商最終的
      
      
                         資本同等性決定(2024 年 6 月 25 日)
      
      
      
                              美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布,已批準(zhǔn)四項同等性決定及相關(guān)的
      
                         同等性命令,允許某些在日本、墨西哥、歐盟(法國和德國)或英國注冊并設(shè)立
      
                         的美國境外非銀行互換交易商,在滿足特定條件下,有條件地替代遵守 CFTC 的
      
                         資本和財務(wù)報告的合規(guī)要求。
      
      
      
                              根據(jù)這些命令,受日本金融廳、墨西哥國家銀行與證券委員會及墨西哥中央
                         銀行、歐洲中央銀行或英國審慎監(jiān)管局監(jiān)管的美國境外非銀行互換交易商,在滿
      
      
                         足特定條件的前提下,可通過遵守各自司法管轄權(quán)下的同等資本和財務(wù)報告要求,
      
                         來滿足《美國商品交易法》中的資本和財務(wù)報告要求。
      
      
                              這些同等性命令將在《聯(lián)邦公報》上公布后生效。對于某些針對美國境外的
      
                         非銀行互換交易商施加新義務(wù)的命令條件,CFTC 將額外授予 180 個日歷日的合
      
                         規(guī)期限。
      
      
                              為了適用同等性命令,符合條件的美國境外的非銀行互換交易商必須通知
      
                         CFTC 其打算通過替代合規(guī)來滿足 CFTC 的資本和財務(wù)要求。在收到 CFTC 工作
      
                         人員的確認前,美國境外非銀行互換交易商不得使用替代合規(guī)。相關(guān)通知必須包
      
                         括 各 項 命 令 條 件 中 列 明 的 特 定 陳 述 , 并 提 交 至 以 下 地 址 :
      
                         MPDFinancialRequirements@cftc.gov。
      
      
                         CFTC Approves Final Capital Comparability Determinations for Certain
      
                         Non-U.S. Nonbank Swap Dealers (2024/6/25)
      
      
                              The Commodity Futures Trading Commission announced today it has approved
      
      
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