Page 46 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年7月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
15. 歐盟監(jiān)管當(dāng)局發(fā)布《數(shù)字運(yùn)營(yíng)韌性法案》下分包技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)草案的聯(lián)合最終報(bào)
告（2024 年 7 月 26 日）
歐盟監(jiān)管當(dāng)局（包括歐盟銀行業(yè)管理局 EBA，歐盟保險(xiǎn)和職業(yè)養(yǎng)老金管理
局 EIOPA 以及歐盟證券與市場(chǎng)管理局 ESMA，上述統(tǒng)稱為歐盟監(jiān)管當(dāng)局 ESAs）
發(fā)布了《數(shù)字運(yùn)營(yíng)韌性法案》（The Digital Operational Resilience Act, DORA）有
關(guān)監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（RTS）草案的聯(lián)合最終報(bào)告。該報(bào)告具體闡述了在《數(shù)字運(yùn)營(yíng)
韌性法案》框架下，如何確定和評(píng)估對(duì)關(guān)鍵或重要職能提供支持的信息和通信技
術(shù)（ICT）服務(wù)的分包條件。這些監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)旨在通過(guò)加強(qiáng)金融實(shí)體在使用相
關(guān)信息和通信技術(shù)分包服務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理，來(lái)提高歐盟金融部門的數(shù)字運(yùn)營(yíng)
韌性。
這些監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聚焦于由信息和通信技術(shù)分包商提供的，用于支持重要職
能或其核心部分的信息和通信技術(shù)服務(wù)。此外，這些監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還明確了有關(guān)
金融實(shí)體和信息與通信技術(shù)第三方服務(wù)提供商的整個(gè)合同安排周期的要求。特別
是，金融實(shí)體需要在合同訂立前階段，包括在盡職調(diào)查過(guò)程中，評(píng)估與分包服務(wù)
相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
這些監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還規(guī)定了分包條件相關(guān)合同安排的實(shí)施和管理要求，確保
金融實(shí)體能夠有效監(jiān)控那些提供關(guān)鍵或重要功能支持的信息和通信技術(shù)服務(wù)的
分包商，并保持對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的掌控。
上述監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)志著歐盟監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于《數(shù)字運(yùn)營(yíng)韌性法案》的第二批
政策文件已全部發(fā)布。
ESAs Published Joint Final Report on the Draft Technical Standards on
Subcontracting under DORA (2024/7/26)
The three European Supervisory Authorities (EBA, EIOPA and ESMA – the
ESAs) today published their joint Final report on the draft Regulatory Technical
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