Page 39 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年8月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
remediation in connection with this matter.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8946-24
12. 美國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)命令波多黎各商品基金管理人 Ikigai Strategic Partners
LLC 及其負(fù)責(zé)人 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬(wàn)美元罰金（2024 年 8
月 20 日）
美國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（NFA）命令位于波多黎各里奧格蘭德的 NFA 會(huì)員商品基
金管理人 Ikigai Strategic Partners LLC（簡(jiǎn)稱(chēng) Ikigai Strategic）及其負(fù)責(zé)人兼業(yè)務(wù)
人員 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬(wàn)美元的罰金。
NFA 聽(tīng)證小組的這一決定是基于 NFA 商業(yè)行為委員會(huì)（BCC）提交的控告
書(shū)以及 Ikigai Strategic 和 Emtman 提交的和解申請(qǐng)作出的。在和解申請(qǐng)中，Ikigai
Strategic 和 Emtman 既未承認(rèn)也未否認(rèn)控告書(shū)中的指控。
聽(tīng)證小組發(fā)現(xiàn) Ikigai Strategic 和 Emtman 確實(shí)發(fā)生了控告書(shū)中所述的違規(guī)行
為。控告書(shū)中指出，Ikigai Strategic 允許公司運(yùn)營(yíng)的基金之一向 Emtman 和另一
位 Ikigai Strategic 負(fù)責(zé)人擁有的關(guān)聯(lián)公司提前支付基金資產(chǎn)，這一行為是被禁止
的。此外，控告書(shū)還指出，Ikigai Strategic 和 Emtman 在處理這一被禁止的預(yù)付
款項(xiàng)時(shí)將公司和 Emtman 的利益置于對(duì)基金及其參與者的義務(wù)之上，違反了商業(yè)
道德的高標(biāo)準(zhǔn)要求和公平合理的交易原則。控告書(shū)進(jìn)一步指出 Ikigai Strategic 將
基金資產(chǎn)與其他基金的資產(chǎn)混同，未能向基金參與者進(jìn)行必要的信息披露，并且
未能遵守記錄保存和報(bào)告要求。最后，控告書(shū)還指出 Ikigai Strategic 和 Emtman
未能對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)及其員工的行為進(jìn)行管理。
NFA Orders Puerto Rico-based Commodity Pool Operator Ikigai Strategic
Partners LLC and Its Principal Anthony Robert Emtman to Jointly Pay a
$150,000 Fine (2024/8/20)
NFA has ordered Ikigai Strategic Partners LLC (Ikigai Strategic), an NFA
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