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      Page 39 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2024年8月刊)
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      期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                         remediation in connection with this matter.
      
      
                         https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8946-24
      
      
      
      
      
      
                         12. 美國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)命令波多黎各商品基金管理人 Ikigai Strategic Partners
      
      
                         LLC 及其負(fù)責(zé)人 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬(wàn)美元罰金(2024 年 8
      
      
                         月 20 日)
      
      
      
                              美國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)命令位于波多黎各里奧格蘭德的 NFA 會(huì)員商品基
      
                         金管理人 Ikigai Strategic Partners LLC(簡(jiǎn)稱(chēng) Ikigai Strategic)及其負(fù)責(zé)人兼業(yè)務(wù)
      
                         人員 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬(wàn)美元的罰金。
      
      
      
                              NFA 聽(tīng)證小組的這一決定是基于 NFA 商業(yè)行為委員會(huì)(BCC)提交的控告
                         書(shū)以及 Ikigai Strategic 和 Emtman 提交的和解申請(qǐng)作出的。在和解申請(qǐng)中,Ikigai
      
      
                         Strategic 和 Emtman 既未承認(rèn)也未否認(rèn)控告書(shū)中的指控。
      
      
                              聽(tīng)證小組發(fā)現(xiàn) Ikigai Strategic 和 Emtman 確實(shí)發(fā)生了控告書(shū)中所述的違規(guī)行
      
                         為。控告書(shū)中指出,Ikigai Strategic 允許公司運(yùn)營(yíng)的基金之一向 Emtman 和另一
      
                         位 Ikigai Strategic 負(fù)責(zé)人擁有的關(guān)聯(lián)公司提前支付基金資產(chǎn),這一行為是被禁止
      
                         的。此外,控告書(shū)還指出,Ikigai Strategic 和 Emtman 在處理這一被禁止的預(yù)付
      
                         款項(xiàng)時(shí)將公司和 Emtman 的利益置于對(duì)基金及其參與者的義務(wù)之上,違反了商業(yè)
      
                         道德的高標(biāo)準(zhǔn)要求和公平合理的交易原則。控告書(shū)進(jìn)一步指出 Ikigai Strategic 將
      
                         基金資產(chǎn)與其他基金的資產(chǎn)混同,未能向基金參與者進(jìn)行必要的信息披露,并且
      
                         未能遵守記錄保存和報(bào)告要求。最后,控告書(shū)還指出 Ikigai Strategic 和 Emtman
      
                         未能對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)及其員工的行為進(jìn)行管理。
      
      
                         NFA Orders Puerto Rico-based Commodity Pool Operator Ikigai Strategic
      
                         Partners LLC and Its Principal Anthony Robert Emtman to Jointly Pay a
      
                         $150,000 Fine (2024/8/20)
      
      
                              NFA has ordered Ikigai Strategic Partners LLC (Ikigai Strategic), an NFA
      
      
                                                                   26
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