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      Page 34 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2024年8月刊)
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      期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                         記錄保存要求所需的記錄。此外,Truist 也未能勤勉地管理與其作為 CFTC 互換
      
                         交易商的業(yè)務(wù)相關(guān)的事務(wù)。
      
      
                              Truist 承認(rèn)了 CFTC 陳述的事實(shí),被要求停止進(jìn)一步違反記錄保存和管理要
      
                         求的行為,支付 300 萬(wàn)美元的民事罰款,并執(zhí)行具體的整改措施。
      
      
                              Truist 自我報(bào)告稱,其主動(dòng)對(duì)員工使用未經(jīng)批準(zhǔn)的通信方式的情況進(jìn)行了審
      
                         查。審查表明,其員工,包括高級(jí)員工,廣泛且長(zhǎng)期使用未經(jīng)批準(zhǔn)的通信方式進(jìn)
      
                         行公司業(yè)務(wù)溝通。命令以大幅減輕處罰的形式對(duì) Truist 的自我報(bào)告、其對(duì)執(zhí)法部
      
                         門調(diào)查的實(shí)質(zhì)性合作以及采取的補(bǔ)救措施表示認(rèn)可。
      
      
                              CFTC 執(zhí)法部主任 Ian McGinley 表示,“在應(yīng)對(duì)全行業(yè)的重大問題時(shí),Truist
      
                         與 CFTC 對(duì)其他 20 多家因使用未經(jīng)批準(zhǔn)的通信方式而被提起指控的注冊(cè)公司有
      
                         所不同。Truist 選擇就其存在的嚴(yán)重的記錄保存和管理失效問題向執(zhí)法部門進(jìn)行
      
                         自我報(bào)告。它是唯一一家這樣做的注冊(cè)公司。Truist 決定自我報(bào)告、合作、整改
      
      
                         并承擔(dān)責(zé)任,這使其處罰得以大幅減少。同時(shí),CFTC 的要旨仍然明確——記錄
                         保存和管理的要求是基本原則,未能遵守這些核心義務(wù)的注冊(cè)公司將自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。”
      
      
      
                              案件背景
      
      
                              從 2019 年 12 月至今,Truist 的政策和程序廣泛禁止員工使用未經(jīng)批準(zhǔn)的通
      
                         信方式,如個(gè)人短信和社交應(yīng)用程序,進(jìn)行有關(guān)公司互換交易商的業(yè)務(wù)溝通。
      
                         Truist 要求互換交易商員工定期證明他們未使用個(gè)人短信和社交應(yīng)用程序進(jìn)行與
      
                         業(yè)務(wù)相關(guān)的溝通。
      
      
                              通過 Truist 批準(zhǔn)的通信方式發(fā)送的消息會(huì)被監(jiān)控、審查,并在適當(dāng)時(shí)歸檔。
      
                         與之相反,使用未經(jīng)批準(zhǔn)的通信方式(包括個(gè)人短信)發(fā)送的消息通常不會(huì)被監(jiān)
      
                         控、審查或歸檔。
      
      
                              由于 Truist 未能確保員工(包括管理人員和高級(jí)員工)遵守公司的通信政策
      
                         和程序,所以未能保存許多與業(yè)務(wù)相關(guān)的通信記錄,包括與其商品和互換業(yè)務(wù)相
      
                         關(guān)的通信,并因此未能盡責(zé)地對(duì)其作為 CFTC 注冊(cè)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行管理。
      
      
                              在審查了 CFTC 對(duì)其他注冊(cè)公司的類似行為發(fā)布的公開命令后,Truist 進(jìn)行
      
      
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