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      Page 21 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2024年9月刊)
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      期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                              CFTC 執(zhí)法主任 Ian McGinley 表示:“CFTC 的監(jiān)管體系依賴于 CFTC 指定交
      
                         易所向 CFTC 及市場參與者提供準(zhǔn)確的信息。Nasdaq Futures, Inc.的行為嚴(yán)重違
      
                         反了其提供此類信息的義務(wù)以及適用于 CFTC 指定交易所的多項(xiàng)法定核心原
      
                         則。”
      
      
                              案件背景
      
      
                              命令發(fā)現(xiàn),從 2015 年 7 月到 2018 年 7 月,Nasdaq Futures, Inc.是一家專注
      
                         于能源商品期貨合約的指定合約市場。Nasdaq Futures, Inc.向其合約市場上的特
      
                         定交易員提供了各種激勵(lì)計(jì)劃,包括其“指定市場做市商”(DMM)計(jì)劃。根據(jù)
      
                         公開披露的信息,“指定市場做市商”計(jì)劃向市場做市商支付固定的月度津貼。
      
                         然而,Nasdaq Futures, Inc.還向部分“指定市場做市商”計(jì)劃參與者支付了基于
      
                         這些參與者交易合約總量的額外款項(xiàng);這一基于交易量的組成部分未按照《美國
      
      
                         商品交易法》和相關(guān)規(guī)則的要求向 CFTC 披露。實(shí)際上,Nasdaq Futures, Inc.向
                         CFTC 提交的關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)則文件中遺漏或明確否認(rèn)了“指定市場做市商”
      
                         計(jì)劃中存在基于交易量的激勵(lì)措施。此外,當(dāng) CFTC 工作人員詢問 Nasdaq Futures,
      
      
                         Inc.是否向“指定市場做市商”計(jì)劃參與者支付基于交易量的激勵(lì)時(shí),該公司員
      
                         工反復(fù)表示該計(jì)劃沒有基于交易量的成分。Nasdaq Futures, Inc.當(dāng)時(shí)應(yīng)該知道這
      
                         些否認(rèn)、陳述和遺漏都是虛假和具有誤導(dǎo)性的。
      
      
                              此外,Nasdaq Futures, Inc.未能向 CFTC、公眾、自身合規(guī)人員及監(jiān)管服務(wù)提
      
                         供商披露“指定市場做市商”計(jì)劃的這一基于交易量的組成部分,導(dǎo)致違反了《商
      
                         美國品交易法》規(guī)定的多項(xiàng)指定合約市場核心原則。最后,Nasdaq Futures, Inc.
      
                         未遵循其監(jiān)管服務(wù)提供商的建議:聯(lián)系三名“指定市場做市商”計(jì)劃參與者討論
      
                         某些交易活動(dòng),也未記錄為何未聯(lián)系,違反了 CFTC 聯(lián)邦法規(guī)。
      
      
                              CFTC 感謝美國期貨業(yè)協(xié)會的協(xié)助。
      
      
                         CFTC Orders Nasdaq Futures, Inc. to Pay $22 Million for Core Principle
      
                         Violations, Failing to Fully Disclose Incentives, Providing False and Misleading
      
                         Information (2024/8/29)
      
      
      
      
      
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