Page 24 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年3月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
美國證券交易委員會(huì )（SEC）宣布對 Tallgrass Energy LP 的前董事會(huì )成員 Roy
Cook 以及他的四位朋友提起內幕交易指控，指控他們在 Blackstone Infrastructure
Partners 公開(kāi)宣布收購 Tallgrass 并將其私有化之前，利用重要的非公開(kāi)信息進(jìn)行
交易。 SEC 還指控 Cook 未能提交必須披露的關(guān)于家族信托進(jìn)行的相關(guān)證券交易
的報告。五名被告同意達成和解，并支付總計超過(guò) 220 萬(wàn)美元的非法所得、判決
前利息和民事罰款。
SEC 指控稱(chēng)，Cook 于 2019 年 7 月下旬得知，Blackstone 已于當年早些時(shí)候
收購了 Tallgrass 公司 44%的公開(kāi)交易股份，并計劃提出報價(jià)，收購 Tallgrass 剩
余的公開(kāi)交易股份。此后的幾周內，據稱(chēng) Cook 向他的朋友 Jeffrey Natrop、Peter
Renner、James Rudolph 和 Peter Williams 透露了這一消息，以上四人均在 2019
年 8 月 27 日 Blackstone 公開(kāi)宣布收購之前購買(mǎi)了 Tallgrass 證券。
SEC 指控 Cook 的朋友兼商業(yè)伙伴，Natrop 和 Renner，于 2019 年 8 月 8 日
和 9 日購買(mǎi)了 Tallgrass 看漲期權，分別非法獲利 43862 美元和 13520 美元。SEC
進(jìn)一步指控 Cook 在巴哈馬向 Rudolph 透露了相關(guān)信息，那時(shí)二人正在 Rudolph
的游艇上為 Rudolph 慶生。Rudolph 隨即于 2019 年 8 月 6 日購買(mǎi)了 Tallgrass 股
票，并從中非法獲利 31035 美元。Cook 還被指控向其多年好友兼個(gè)人會(huì )計
Williams 透露了相關(guān)信息，其于 2019 年 8 月 19 日和 21 日購買(mǎi)了看漲期權，非
法獲利 463,000 美元。
Blackstone 公司 8 月 27 日的收購公告使 Tallgrass 股票上漲了 36%，隨后幾
個(gè)月中，Cook 擔任 Tallgrass 利益沖突委員會(huì )的主席，負責評估 Blackstone 的報
價(jià)并就交易的最終條款與之談判。據稱(chēng)，Cook 利用職務(wù)之便獲知了有關(guān)談判狀
況的重要非公開(kāi)信息，并將其透露給 Williams。Williams 在其操盤(pán)的 Cook 家族
信托賬戶(hù)中購買(mǎi)了 Tallgrass 股票，使 Cook 從中獲利 88800 美元。Cook 被進(jìn)一
步指控于 2019 年 12 月 10 日，在智利度假期間，向 Williams 透露了更多有關(guān)談
判狀況的重要非公開(kāi)信息，后者因此在其個(gè)人賬戶(hù)中購買(mǎi)了更多的看漲期權，從
而非法獲利 61525 美元。
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