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      Page 43 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)(2024年3月)
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      期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                                                      境外資訊——英國
      
      
      
      
                         12. 英國金融行為監管局將提高執法案件的速度和透明度(2024 年 2 月 27 日)
      
      
      
                              英國金融行為監管局(FCA)承諾將更快地處理執法案件,以提高執法行動(dòng)
      
      
                         的威懾力。
      
      
      
                              未來(lái),FCA 將集中精力簡(jiǎn)化案件組合,與戰略重點(diǎn)保持一致,使其能夠產(chǎn)
      
      
                         生最大影響。FCA 還將更快地了結那些無(wú)法取得結果的案件。
      
      
      
      
                              作為新方法的一部分,FCA 已開(kāi)始就提高執法調查透明度的計劃征求意見(jiàn)。
      
      
                         根據計劃,FCA 將在適當的時(shí)候公布調查的最新情況,并公開(kāi)沒(méi)有執法結果的
      
      
                         結案情況。
      
      
      
                              與目前僅在非常有限的情況下公布調查情況的程序相比,這些舉措是一個(gè)進(jìn)
      
      
                         步。
      
      
      
                              FCA 執法和市場(chǎng)監督聯(lián)合執行董事 Therese Chambers 表示:
      
      
      
                              “通過(guò)提高立案和結案的透明度,我們可以向公眾表明我們正在辦案,從而
      
      
                         增強公眾的信心。
      
      
      
                              同時(shí),我們將擴大我們工作的威懾力,讓企業(yè)了解可能導致調查的嚴重違法
      
      
                         情形,幫助他們更快地改變自己的行為。更高的透明度也將促使我們作為執法機
      
      
                         構承擔更大的責任。”
      
      
      
      
                              FCA 執法和市場(chǎng)監督聯(lián)合執行董事 Steve Smart 談到:
      
      
      
      
      
      
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