Page 6 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年3月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
目 錄 CONTENTS
境外資訊——美國.................................................................................................... 1
1. 美國商品期貨交易委員會(huì )工作人員就外國交易場(chǎng)所的監管備案發(fā)布公告（2024
年 3 月 1 日）........................................................................................................................... 1
CFTC Staff Issues Advisory Regarding FBOT Regulatory Filings (2024/3/1).........1
2. 美國證券交易委員會(huì )指控投資顧問(wèn)公司 HG Vora 在 Ryder 收購競標前未能履
行信息披露義務(wù)（2024 年 3 月 1 日）..................................................................................2
SEC Charges Advisory Firm HG Vora for Disclosure Failures Ahead of Ryder
Acquisition Bid (2024/3/1).......................................................................................................3
3. 美國商品期貨交易委員會(huì )全球市場(chǎng)咨詢(xún)委員會(huì )提出 3 項建議（2024 年 3 月 7 日）
................................................................................................................................................... 4
CFTC’s Global Markets Advisory Committee Advances 3 Recommendations
(2024/3/7).................................................................................................................................. 7
4. 美國證券交易委員會(huì )指控Tallgrass Energy前董事會(huì )成員Roy Cook及其他四人
在 Blackstone 收購 Tallgrass 前進(jìn)行內幕交易（2024 年 3 月 12 日）........................... 10
SEC Charges Tallgrass Energy’s Former Board Member Roy Cook and Four
Others with Insider Trading in Advance of Blackstone Acquisition (2024/3/12)...........12
5. 美國商品期貨交易委員會(huì )提起訴訟，永久撤銷(xiāo)被判有罪的密西西比州男子的注
冊（2024 年 3 月 13 日）......................................................................................................14
CFTC Files Action to Permanently Revoke Registrations of Mississippi Man
Convicted on Criminal Charges (2024/3/13).......................................................................14
6. 美國聯(lián)邦法院判令二元期權公司及其所有者就其欺詐性二元期權騙局支付超
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