Page 7 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年3月）
P. 7
期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
過(guò) 2.04 億美元的罰款（2024 年 3 月 14 日）.....................................................................15
Federal Court Orders Binary Options Firm and Owners to Pay Over $204 Million
in Monetary Sanctions for Fraudulent Binary Options Scheme (2024/3/14)..................16
7. 美國聯(lián)邦法院判令未注冊的佛羅里達州商品基金管理人就其欺詐騙局支付
6400 余萬(wàn)美元罰款（2024 年 3 月 15 日）.........................................................................17
Federal Court Orders Unregistered Florida Commodity Pool Operator to Pay
Over $64 Million in Monetary Sanctions for Fraudulent Scheme (2024/3/15)...............18
8. 美國商品期貨交易委員會(huì )以 U.S. Bank 和 Oppenheimer 在全公司范圍內使用未
經(jīng)批準的通信方式，導致其未能滿(mǎn)足記錄保存和管理要求為由，命令 U.S. Bank 支付
600 萬(wàn)美元、Oppenheimer 支付 100 萬(wàn)美元（2024 年 3 月 19 日）.............................20
CFTC Orders U.S. Bank to Pay $6 Million and Oppenheimer to Pay $1 Million for
Recordkeeping and Supervision Failures for Firm-Wide Use of Unapproved
Communication Methods (2024/3/19)..................................................................................21
境外資訊——歐盟.................................................................................................. 23
9. 歐洲期貨交易所推出半導體行業(yè)期貨合約（2024 年 3 月 18 日）.................... 23
Eurex Launches Futures Contract on Semiconductor Industry (2024/3/18)..........24
10. T+1 反饋報告顯示歐盟縮短結算周期的影響喜憂(yōu)參半（2024 年 3 月 21 日）25
T+1 Feedback Report Shows Mixed Impacts of Shortening the Settlement Cycle in
the EU (2024/3/21)................................................................................................................. 26
11. 關(guān)于修訂后的《歐盟金融工具市場(chǎng)條例》規則手冊的過(guò)渡安排（2024 年 3 月
21 日）.................................................................................................................................... 27
Transition to the Revised MiFIR Rulebook (2024/3/21)........................................... 28
境外資訊——英國.................................................................................................. 30
2
