Page 38 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年4月）
P. 38
期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
法院對 Shak 處以 75 萬(wàn)美元的民事罰款，并永久禁止 Shak 從事商品合約交
易、在 CFTC 進(jìn)行注冊以及進(jìn)一步從事違反 CEA 關(guān)于幌騙交易和操縱性欺騙性
計劃實(shí)施欺詐交易規定行為的相關(guān)禁令。該同意令了結了 CFTC 于 2022 年 8 月
5 日對 Shak 提起的指控。【見(jiàn) CFTC 新聞稿 8568-22】。
2013 年，Shak 因涉嫌在紐約商品交易所的輕質(zhì)低硫原油期貨合約中試圖操
縱“收盤(pán)價(jià)”而受到了 CFTC 的處罰。【見(jiàn) CFTC 新聞稿 6781-13】。兩年后，他
因違反 CFTC 與 2013 年執法行動(dòng)相關(guān)的命令條款而受到哥倫比亞特區聯(lián)邦地區
法院的制裁。【見(jiàn) CFTC 新聞稿 7146-15】。
CFTC 執法主任 Ian McGinley 表示，“去年，執法部門(mén)發(fā)布了一份指南，強
調執法部門(mén)將‘重點(diǎn)考慮累犯行為’納入其確定民事罰款的因素。本案中所判處
的罰款和永久性交易禁令表明，在 CFTC 監管的市場(chǎng)中，累犯行為是無(wú)法容忍的，
CFTC 將施加重罰以實(shí)現威懾效果。”【見(jiàn) CFTC 新聞稿 8808-23】。
案件背景
同意令發(fā)現，從 2015 年 2 月至 2018 年 3 月，Shak 在商品交易所下單和交
易黃金和白銀期貨合約時(shí)，多次通過(guò)幌騙交易——以在執行成交前取消其買(mǎi)賣(mài)指
令為目的而下達交易指令——進(jìn)行操縱性或欺騙性的行為和做法。Shak 數百次
在商品交易所（Commodity Exchange, Inc.）交易黃金或白銀期貨合約時(shí)，輸入他
打算在執行之前取消的大單，同時(shí)在黃金或白銀期貨市場(chǎng)的相反方向報單。通過(guò)
提交幌騙交易報單，Shak 故意發(fā)送了增加供應或需求的虛假信號，欺騙了市場(chǎng)
參與者，從而使他們執行成交市場(chǎng)相反方向的報單。這些報單才是他實(shí)際上想要
成交的交易。這些幌騙交易報單使得 Shak 能夠更快地以更好的價(jià)格或更大的數
量成交其相反方向的報單。
Federal Court Sanctions Nevada Metals Trader for Spoofing in Gold and Silver
Markets (2024/4/11)
The Commodity Futures Trading Commission today announced the U.S. District
Court for the District of Nevada entered a consent order on April 9, resolving CFTC
24
