Page 40 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年4月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
intended to cancel before execution, while placing orders on the opposite side of the
gold or silver futures market. By placing the spoof orders, Shak intentionally or
recklessly sent false signals of increased supply or demand that were designed to trick
market participants into executing against orders on the opposite side of the market,
which he actually wanted filled. Shak’s spoof orders allowed him to fill orders on the
opposite side of the market sooner, at a better price, and/or in larger quantities than he
otherwise would.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8891-24
11. 美國聯(lián)邦法院命令加州男子及其公司為外匯欺詐支付 900 萬(wàn)美元賠償金和罰
款（2024 年 4 月 15 日）
美國商品期貨交易委員會(huì )（CFTC）宣布，美國東加利福尼亞地區聯(lián)邦地區
法院簽發(fā)一項同意令，對 Eshaq M. Nawabi（在日常業(yè)務(wù)中使用的名稱(chēng)為 Nawabi
Enterprise）及其公司 Hyperion Consulting Inc.處以賠償金和民事罰款。同意令要
求被告向欺詐行為的受害者支付 450 萬(wàn)美元的賠償金，并支付 450 萬(wàn)美元的民事
罰款。
該同意令承接的是 2023 年 12 月 6 日法院頒布在前的同意令。該先前同意令
除了裁定被告應對欺詐行為負責外，還禁止他們繼續違反《美國商品交易法》
（CEA）和 CFTC 聯(lián)邦法規，并永久禁止他們在 CFTC 注冊以及在任何 CFTC 注
冊實(shí)體進(jìn)行交易。本次同意令完全了結了 CFTC 于 2022 年 4 月 26 日提起的訴訟。
【見(jiàn) CFTC 新聞稿 8524-22】。
案件背景
2019 年 10 月至 2022 年 4 月 22 日，被告招攬商品基金參與者存款以進(jìn)行外
匯交易。為了說(shuō)服商品基金參與者向其匯款，被告實(shí)施了欺詐行為，并存在重大
虛假陳述及遺漏信息，包括：被告曾為自己和商品基金參與者從外匯交易中獲得
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