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      Page 34 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)(2024年4月)
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      期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
      
      
      
      
                         8.  美國商品期貨交易委員會(huì )因澳大利亞互換交易商未履行管理義務(wù)對其處以
      
      
                         50 萬(wàn)美元罰款(2024 年 4 月 2 日)
      
      
      
                              美國商品期貨交易委員會(huì )(CFTC)簽發(fā)行政令,提出針對一家臨時(shí)注冊為
      
                         互換交易商的金融服務(wù)公司 Australia and New Zealand Banking Group Ltd.(ANZ)
      
                         的指控并達成和解,因其違反管理義務(wù),未能確保其幌騙交易監控工具的有效運
      
                         行。ANZ 承認了該指控中的事實(shí)。
      
      
                              該行政令要求 ANZ 支付 50 萬(wàn)美元的民事罰款,并停止違反《美國商品交易
      
                         法》(CEA)和 CFTC 聯(lián)邦法規的行為。
      
      
                              案件背景
      
      
                              在 CFTC 對 ANZ 交易活動(dòng)進(jìn)行調查期間,ANZ 向 CFTC 工作人員披露,ANZ
      
                         用于監控其交易員幌騙交易活動(dòng)的工具在 2019 年 11 月至 2020 年 6 月(第一間
      
      
                         隔期)期間以及 2020 年 11 月至 2021 年 2 月(第二間隔期)期間未對某一供應
      
                         商提供的期貨數據發(fā)生有效運行。在第一和第二間隔期間,相關(guān)數據被輸入到監
      
                         控工具中的時(shí)間與工具的運行時(shí)間不匹配。監控工具主要用于監控芝加哥商品交
      
                         易所的歐洲美元期貨(Eurodollar futures)交易等內容,這些交易是 ANZ 用于部
      
                         分對沖其各種互換頭寸的。
      
      
                              具體來(lái)說(shuō),在這兩個(gè)間隔期間,該工具每天在在特定數據被輸入前已開(kāi)始運
      
                         行,因此未能監控來(lái)自相關(guān)供應商的任何期貨數據。此外,即使發(fā)現了第一間隔
      
                         期并重置時(shí)間以使工具在收到相關(guān)數據后運行,ANZ 也沒(méi)有為防止時(shí)間問(wèn)題再
      
                         次發(fā)生而采取額外的防范措施。事實(shí)上,問(wèn)題確實(shí)再次發(fā)生了。第二間隔期是由
      
                         第一間隔期完全相同的問(wèn)題引起的,并持續了大約四個(gè)月,直到 ANZ 發(fā)現它為
      
                         止。
      
      
                              因此,成千上萬(wàn)的訂單未能及時(shí)受到監控,而且 ANZ 未收到其應收到的在
      
                         這兩個(gè)間隔期間生成的大量監控警報。
      
      
      
      
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