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      Page 45 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)(2024年4月)
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      期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                         關(guān)規定;Robinson 以商品基金管理人的業(yè)務(wù)人員(AP)名義行事,卻未按要求
      
                         在 CFTC 注冊。
      
      
                              本次判決了結了 CFTC 對 Robinson 和 QYUHI 的訴訟。【見(jiàn) CFTC 新聞稿
      
                         8792-23】
      
      
                              案件背景
      
      
                              CFTC 于 2023 年 9 月 28 日對其提起訴訟。在相關(guān)期間內,Robinson 和 QYUHI
      
                         通過(guò)一項數百萬(wàn)美元的欺詐計劃實(shí)施欺詐活動(dòng), Robinson 以個(gè)人和 QYUHI 代理
      
                         人名義,向 38 人募集了 7,196,365.37 美元,參與由 QYUHI 運營(yíng)的商品基金,開(kāi)
      
                         展商品合約交易,包括通過(guò)杠桿、保證金或融資方式與不符合條件的的合約參與
      
                         者進(jìn)行外匯(零售外匯)和外匯期貨合約交易。Robinson 和 QYUHI 并未將商品
      
                         基金參與者的資金直接存入期貨傭金商和/或零售外匯交易商名下的商品基金賬
      
                         戶(hù),而是將所有資金都轉移到了 QYUHI 的公司銀行賬戶(hù),由 Robinson 控制。
      
      
                         Robinson 和 QYUHI 挪用了參與者的資金來(lái)支付 Robinson 的個(gè)人開(kāi)銷(xiāo),包括但
      
                         不限于豪華游輪、機票、豪華車(chē)輛、房地產(chǎn)、信用卡支付和其他日常生活費用。
      
                         此外,Robinson 將至少 127.28 萬(wàn)美元的后來(lái)參與者資金支付給在先參與者的所
      
                         謂“利潤”和/或類(lèi)似于龐氏騙局“贖回”。
      
      
                              平行刑事訴訟
      
      
                              1 月 11 日,在密歇根東區法院,Robinson 被提起 12 項指控,包括 11 項電
      
                         信欺詐和 1 項洗錢(qián)罪,其行為與 CFTC 的指控相似。【見(jiàn)美國訴羅賓遜案,案件
      
                         編號:2:24-cr-20025-NGE-KGA-1(密歇根州東區法院,2024 年 1 月 11 日)。】
      
      
                              Robinson 目前是美國執法部門(mén)簽發(fā)逮捕令正在追捕的逃犯。
      
      
                              CFTC 提示,裁判要求對受害人的資金償還可能無(wú)法追回受害人的所有損失,
      
                         因為不法行為人可能沒(méi)有足夠的資金或財產(chǎn)。CFTC 將繼續堅定為保護客戶(hù)做出
      
                         努力,并追究不法行為人的責任。
      
      
                         Federal Court Orders Unregistered Pool Operator and its President to Pay Over
      
                         $11 Million for Forex Fraud (2024/4/26)
      
      
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