Page 45 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年4月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
關(guān)規定；Robinson 以商品基金管理人的業(yè)務(wù)人員（AP）名義行事，卻未按要求
在 CFTC 注冊。
本次判決了結了 CFTC 對 Robinson 和 QYUHI 的訴訟。【見(jiàn) CFTC 新聞稿
8792-23】
案件背景
CFTC 于 2023 年 9 月 28 日對其提起訴訟。在相關(guān)期間內，Robinson 和 QYUHI
通過(guò)一項數百萬(wàn)美元的欺詐計劃實(shí)施欺詐活動(dòng)， Robinson 以個(gè)人和 QYUHI 代理
人名義，向 38 人募集了 7,196,365.37 美元，參與由 QYUHI 運營(yíng)的商品基金，開(kāi)
展商品合約交易，包括通過(guò)杠桿、保證金或融資方式與不符合條件的的合約參與
者進(jìn)行外匯（零售外匯）和外匯期貨合約交易。Robinson 和 QYUHI 并未將商品
基金參與者的資金直接存入期貨傭金商和/或零售外匯交易商名下的商品基金賬
戶(hù)，而是將所有資金都轉移到了 QYUHI 的公司銀行賬戶(hù)，由 Robinson 控制。
Robinson 和 QYUHI 挪用了參與者的資金來(lái)支付 Robinson 的個(gè)人開(kāi)銷(xiāo)，包括但
不限于豪華游輪、機票、豪華車(chē)輛、房地產(chǎn)、信用卡支付和其他日常生活費用。
此外，Robinson 將至少 127.28 萬(wàn)美元的后來(lái)參與者資金支付給在先參與者的所
謂“利潤”和/或類(lèi)似于龐氏騙局“贖回”。
平行刑事訴訟
1 月 11 日，在密歇根東區法院，Robinson 被提起 12 項指控，包括 11 項電
信欺詐和 1 項洗錢(qián)罪，其行為與 CFTC 的指控相似。【見(jiàn)美國訴羅賓遜案，案件
編號：2:24-cr-20025-NGE-KGA-1（密歇根州東區法院，2024 年 1 月 11 日）。】
Robinson 目前是美國執法部門(mén)簽發(fā)逮捕令正在追捕的逃犯。
CFTC 提示，裁判要求對受害人的資金償還可能無(wú)法追回受害人的所有損失，
因為不法行為人可能沒(méi)有足夠的資金或財產(chǎn)。CFTC 將繼續堅定為保護客戶(hù)做出
努力，并追究不法行為人的責任。
Federal Court Orders Unregistered Pool Operator and its President to Pay Over
$11 Million for Forex Fraud (2024/4/26)
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