Page 74 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年4月）

期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)

金管局與 SFC 在結(jié)算制度中引入了金融服務(wù)提供者的概念，以識別在香港

以外地區(qū)的主要場外衍生工具交易商。金融服務(wù)提供者與訂明人士（即認(rèn)可機(jī)構(gòu)、

核準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)或持牌法團(tuán)）之間進(jìn)行的某些交易需要進(jìn)行中央結(jié)算。

建議改動的內(nèi)容包括在該名單內(nèi)加入一家機(jī)構(gòu)，以及更新另一家機(jī)構(gòu)的名稱。

歡迎相關(guān)人士在 2024 年 5 月 17 日或之前向金管局或 SFC 提交意見。聯(lián)合

咨詢文件可從金管局或 SFC 的網(wǎng)站下載。

注：

1.名單上的機(jī)構(gòu)須符合以下兩項(xiàng)準(zhǔn)則：

(a) 屬于在金融穩(wěn)定理事會刊發(fā)的全球具系統(tǒng)重要性銀行名單上的集團(tuán)，或

屬于在交易商集團(tuán)名單上的集團(tuán)，而后者曾向場外衍生工具監(jiān)事組織（OTC

Derivatives Supervisors Group）承諾會與中央對手方、基礎(chǔ)建設(shè)提供者及全球監(jiān)
事合作，繼續(xù)在全球場外衍生工具市場的結(jié)構(gòu)方面作出改善；及

(b) 是在美國、歐洲、日本及香港為掉期息率提供結(jié)算服務(wù)的最大規(guī)模中央

對手方的結(jié)算成員。

HKMA and SFC Consult on Annual Updates to Financial Services Providers

List Under OTC Derivatives Regulatory Regime(2024/4/19)

The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) and Securities and Futures

Commission (SFC) today (19 April) issued a joint consultation on the annual update

to the list of Financial Services Providers (FSP) under the over-the-counter (OTC)

derivatives clearing regime (Note 1).

The concept of FSP has been introduced to the clearing regime to identify major

OTC derivatives dealers outside Hong Kong. Central clearing is required for certain

transactions conducted between an FSP and a prescribed person (ie, an authorized

institution, an approved money broker or a licensed corporation).

Proposed changes to the list include adding one entity and updating the name of

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