Page 1 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年5月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
本期資訊概述
本期監管動(dòng)態(tài)包含 15 條境外資訊以及 24 條境內資訊， 涵
蓋了美國、歐盟、英國、新加坡和中國香港等境外金融監管當局，
以及中國證監會(huì )等境內金融監管機構和交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )和結算
機構發(fā)布的重要信息。
境外資訊包括美國商品期貨交易委員會(huì )批準關(guān)于互換交易
商和主要互換參與者的資本和財務(wù)報告要求修訂的最終規則；美
國商品期貨交易委員會(huì )批準關(guān)于期貨和期權大戶(hù)報告的最終規
則；美國證券交易委員會(huì )通過(guò)對 S-P 條例的修正案，以加強對客
戶(hù)信息的保護；中國人民銀行、香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )、
香港金融管理局發(fā)布聯(lián)合新聞稿——優(yōu)化“互換通”機制安排促
進(jìn)中國金融市場(chǎng)高水平對外開(kāi)放等。
境內資訊包括中國證監會(huì )發(fā)布 2023 年執法情況綜述；中國
證監會(huì )發(fā)布關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制，深入推進(jìn)訴源
治理的工作方案；中國證監會(huì )發(fā)布《投資研究時(shí)序數據參考模型》
等 3 項金融行業(yè)標準；各期貨交易所發(fā)布 4 月份異常違規交易自
律監管報告；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )專(zhuān)業(yè)委員會(huì )
管理辦法》；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《私募證券投資基金
運作指引》等。
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