99久久国产精品综合色,国产精品宅男在线观看,福利久久香蕉小视频,久久精品亚洲综合一品

       

       

       

       

       

      Page 27 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)(2024年5月)
      P. 27

      期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                              SEC 執法部主任 Gurbir S. Grewal 表示:“今日執法行動(dòng)中的被指控人包括全
      
                         球最大的證券交易所和其他著(zhù)名的中介機構,鑒于它們在我們的市場(chǎng)中的地位,
      
                         當它們遭遇網(wǎng)絡(luò )事件時(shí),它們必須遵守嚴格的報告要求。根據《系統合規與完整
      
                         條例》,當它們遭遇的對相關(guān)系統的網(wǎng)絡(luò )入侵無(wú)法被立即判定為輕微事件時(shí),它
      
                         們必須立刻通知 SEC。這一規定背后的理由很簡(jiǎn)單:如果 SEC 收到多個(gè)此類(lèi)實(shí)
      
                         體的報告,就可以迅速采取措施保護市場(chǎng)和投資者。然而,在本案中,被指控人
      
                         未能按照規定通知 SEC 該入侵事件,反而是 SEC 工作人員在評估類(lèi)似網(wǎng)絡(luò )漏洞
      
                         的報告時(shí)發(fā)現問(wèn)題并與被指控人聯(lián)系。正如 SEC 所指控的那樣,被指控人花了
      
                         四天時(shí)間評估該入侵事件的影響,并在內部得出這是一個(gè)輕微事件的結論。在網(wǎng)
      
                         絡(luò )安全方面,特別是對關(guān)鍵市場(chǎng)中介機構來(lái)說(shuō),每一秒都很重要,更不用說(shuō)四天
      
                         時(shí)間。本次的命令和罰款不僅反映了被指控人本次違規行為的嚴重性,還表明其
      
                         中幾家機構因違反《系統合規與完整條例》規定,曾經(jīng)屢次成為 SEC 執法對象。 ”
      
      
      
                              ICE 及其子公司同意接受 SEC 的指控,認定其子公司違反了《系統合規與
                         完整條例》中的規定,且這些違規行為是 ICE 導致的。ICE 及其子公司包括
      
                         Archipelago Trading Services, Inc. ; New York Stock Exchange LLC ; NYSE
      
      
                         American LLC;NYSE Arca, Inc.;ICE Clear Credit LLC;ICE Clear Europe Ltd.;
                         NYSE Chicago, Inc.;NYSE National, Inc.以及 the Securities Industry Automation
      
      
                         Corporation 對制止令表示同意,此外,ICE 還被判處罰款。
      
                         SEC Charges Intercontinental Exchange and Nine Affiliates Including the New
      
      
                         York Stock Exchange with Failing to Inform the Commission of a Cyber
      
                         Intrusion (2024/5/22)
      
      
                              The Securities and Exchange Commission today announced that The
      
                         Intercontinental Exchange, Inc. (ICE) agreed to pay a $10 million penalty to settle
      
                         charges that it caused the failure of nine wholly-owned subsidiaries, including the
      
                         New York Stock Exchange, to timely inform the SEC of a cyber intrusion as required
      
                         by Regulation Systems Compliance and Integrity (Regulation SCI).
      
      
                              According to the SEC’s order, in April 2021, a third party informed ICE that ICE
      
      
      
                                                                   17
         22   23   24   25   26   27   28   29   30   31   32