Page 27 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年5月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
SEC 執法部主任 Gurbir S. Grewal 表示：“今日執法行動(dòng)中的被指控人包括全
球最大的證券交易所和其他著(zhù)名的中介機構，鑒于它們在我們的市場(chǎng)中的地位，
當它們遭遇網(wǎng)絡(luò )事件時(shí)，它們必須遵守嚴格的報告要求。根據《系統合規與完整
條例》，當它們遭遇的對相關(guān)系統的網(wǎng)絡(luò )入侵無(wú)法被立即判定為輕微事件時(shí)，它
們必須立刻通知 SEC。這一規定背后的理由很簡(jiǎn)單：如果 SEC 收到多個(gè)此類(lèi)實(shí)
體的報告，就可以迅速采取措施保護市場(chǎng)和投資者。然而，在本案中，被指控人
未能按照規定通知 SEC 該入侵事件，反而是 SEC 工作人員在評估類(lèi)似網(wǎng)絡(luò )漏洞
的報告時(shí)發(fā)現問(wèn)題并與被指控人聯(lián)系。正如 SEC 所指控的那樣，被指控人花了
四天時(shí)間評估該入侵事件的影響，并在內部得出這是一個(gè)輕微事件的結論。在網(wǎng)
絡(luò )安全方面，特別是對關(guān)鍵市場(chǎng)中介機構來(lái)說(shuō)，每一秒都很重要，更不用說(shuō)四天
時(shí)間。本次的命令和罰款不僅反映了被指控人本次違規行為的嚴重性，還表明其
中幾家機構因違反《系統合規與完整條例》規定，曾經(jīng)屢次成為 SEC 執法對象。 ”
ICE 及其子公司同意接受 SEC 的指控，認定其子公司違反了《系統合規與
完整條例》中的規定，且這些違規行為是 ICE 導致的。ICE 及其子公司包括
Archipelago Trading Services, Inc. ； New York Stock Exchange LLC ； NYSE
American LLC；NYSE Arca, Inc.；ICE Clear Credit LLC；ICE Clear Europe Ltd.；
NYSE Chicago, Inc.；NYSE National, Inc.以及 the Securities Industry Automation
Corporation 對制止令表示同意，此外，ICE 還被判處罰款。
SEC Charges Intercontinental Exchange and Nine Affiliates Including the New
York Stock Exchange with Failing to Inform the Commission of a Cyber
Intrusion (2024/5/22)
The Securities and Exchange Commission today announced that The
Intercontinental Exchange, Inc. (ICE) agreed to pay a $10 million penalty to settle
charges that it caused the failure of nine wholly-owned subsidiaries, including the
New York Stock Exchange, to timely inform the SEC of a cyber intrusion as required
by Regulation Systems Compliance and Integrity (Regulation SCI).
According to the SEC’s order, in April 2021, a third party informed ICE that ICE
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