Page 12 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)(2024年9月刊)
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
境外資訊——美國
1. 美國商品期貨交易委員會因威斯康星州居民未經(jīng)注冊從事商品交易顧問活
動命令其支付 7.5 萬美元民事罰款(2024 年 8 月 26 日)
美國商品期貨交易委員會(CFTC)發(fā)布命令,要求威斯康星州的 Mark
Hendershott 因未經(jīng)注冊的身份從事商品交易顧問(CTA)業(yè)務(wù)支付 7.5 萬美元的
民事罰款。
命令發(fā)現(xiàn),從 2018 年 5 月至 2021 年 6 月,Hendershott 違反了《美國商品
交易法》第 4m(1)條(《美國法典》第 7 編第 6m(1)條),其在開展商品交易顧問
業(yè)務(wù)的過程中,利用郵件或其他跨州商業(yè)手段進行活動,但未按要求向 CFTC 注
冊。
根據(jù)命令,Hendershott 以個人名義向農(nóng)民提供顧問服務(wù)。雖然他的大多數(shù)
顧問服務(wù)是與農(nóng)作物現(xiàn)貨活動有關(guān),但他也就農(nóng)作物生產(chǎn)為客戶提供了使用商品
期貨進行風險對沖的建議。Hendershott 向客戶提供了有關(guān)風險對沖需求的定制
化建議,并建議客戶使用期貨合約對沖其農(nóng)作物生產(chǎn),包括小麥、大豆、燕麥、
玉米和瘦肉豬期貨。Hendershott 通過聯(lián)系潛在客戶,包括農(nóng)業(yè)社區(qū)中的個人,
建立了客戶基礎(chǔ),并以收取固定費用方式向客戶提供顧問服務(wù)。
命令發(fā)現(xiàn),為了便于就客戶農(nóng)作物生產(chǎn)的風險對沖提供建議,Hendershott
安排客戶在 CFTC 注冊的期貨傭金商處開立賬戶,并協(xié)助客戶完成開戶過程。此
外,他代表許多客戶進行期貨交易,如小麥、大豆、燕麥、玉米和瘦肉豬期貨。
他還為客戶提供其他服務(wù),包括安排客戶交易賬戶與銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬,并處
理交易賬戶中的保證金和信用問題。Hendershott 在其所代為交易的任一商品合
約賬戶下未獲得交易成交所需的授權(quán)委托書或其他授權(quán)協(xié)議。
命令發(fā)現(xiàn),Hendershott 應(yīng)注冊為商品交易顧問,因為在相關(guān)期間,他以商
品交易顧問的形象向客戶和潛在客戶提供服務(wù),并且在過去 12 個月內(nèi),他向超
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