Page 7 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
SEC Charges Broker-Dealer Nationwide Planning and Two Affiliated Investment
Advisers with Violating Whistleblower Protection Rule (2024/9/4)..................................13
7. 美國商品期貨交易委員會因 Uniswap Labs 非法開展數(shù)字資產(chǎn)衍生品交易對其
提起指控（2024 年 9 月 4 日）............................................................................................ 14
CFTC Issues Order Against Uniswap Labs for Offering Illegal Digital Asset
Derivatives Trading (2024/9/4)..............................................................................................15
8. 美國商品期貨交易委員會工作人員發(fā)布關于全額擔保二元期權的報告和記錄
保存要求的不行動函（2024 年 9 月 4 日）........................................................................ 17
CFTC Staff Issues No-Action Letter Related to Reporting and Recordkeeping
Requirements for Fully Collateralized Binary Options (2024/9/4)...................................17
9. 美國商品期貨交易委員會批準第 40 部分最終規(guī)則以簡化和提高規(guī)則及產(chǎn)品的
申請審批流程（2024 年 9 月 12 日）.................................................................................. 18
The CFTC Approves Part 40 Final Rule to Simplify and Enhance Rule and
Product Submission Processes (2024/9/12)..........................................................................18
10. 美國商品期貨交易委員會批準關于商品基金管理人、商品交易顧問和商品基
金豁免遵守某些合規(guī)要求的最終規(guī)則（2024 年 9 月 14 日）..........................................19
CFTC Approves Final Rule Regarding Exemptions from Certain Compliance
Requirements for Commodity Pool Operators, Commodity Trading Advisors, and
Commodity Pools (2024/9/14)............................................................................................... 20
11. 美國證券交易委員會指控經(jīng)紀交易商 First Horizon 違反最佳利益規(guī)則（2024
年 9 月 18 日）........................................................................................................................21
SEC Charges Broker-Dealer First Horizon With Regulation Best Interest
Violations（2024/9/18）........................................................................................................ 22
12. 美國期貨業(yè)協(xié)會禁止佛羅里達公司 Trinity Trading Group LLC 及其負責人重
新申請成為其會員以及擔任負責人職務（2024 年 9 月 19 日）......................................23
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