Page 3 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
本期資訊概述
本期監(jiān)管動態(tài)包含 17 條境外資訊以及 15 條境內(nèi)資訊， 涵
蓋了美國、英國、歐盟等境外金融監(jiān)管當局，以及中國證監(jiān)會等
境內(nèi)金融監(jiān)管機構(gòu)和交易所、行業(yè)協(xié)會發(fā)布的重要信息。
境外資訊包括美國商品期貨交易委員會批準第 40 部分最終
規(guī)則以簡化和提高規(guī)則及產(chǎn)品的申請審批流程；美國商品期貨交
易委員會批準關(guān)于商品基金管理人、商品交易顧問和商品基金豁
免遵守某些合規(guī)要求的最終規(guī)則；美國商品期貨交易委員會批準
關(guān)于自愿碳信用衍生品合約上市的最終指導意見；歐盟監(jiān)管當局
警告經(jīng)濟和地緣政治事件帶來的風險；英國金融行為監(jiān)管局的進
步表現(xiàn)有望助力英國金融部門蓬勃發(fā)展。
境內(nèi)資訊包括中國證監(jiān)會適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，紫
晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償；各交易所發(fā)布 8 月異常
和違規(guī)交易行為查處情況報告；國家外匯管理局發(fā)布《企業(yè)匯率
風險管理指引》（2024 年版）；中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布
《中國場外金融衍生品市場發(fā)展報告（2023 年度）》；中國期貨
業(yè)協(xié)會發(fā)布《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》。
由于我們資訊整理經(jīng)驗和翻譯研究水平有限，不足之處在所
難免，歡迎讀者批評、斧正，提出完善建議，我們將積極改進，
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