Page 6 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
目 錄 CONTENTS
境外資訊——美國.....................................................................................................................1
1. 美國商品期貨交易委員會因威斯康星州居民未經注冊從事商品交易顧問活動
命令其支付 7.5 萬美元民事罰款（2024 年 8 月 26 日）.....................................................1
CFTC Orders Wisconsin Man to Pay Civil Monetary Penalty for Acting as an
Unregistered Commodity Trading Advisor (2024/8/26).......................................................2
2. 美國商品期貨交易委員會因瑞士能源交易公司試圖操縱市場命令其支付 4800
萬美元罰款（2024 年 8 月 27 日）........................................................................................ 3
CFTC Orders Swiss Energy Trader to Pay $48 Million for Attempted Market
Manipulation (2024/8/27)........................................................................................................ 5
3. 美國商品期貨交易委員會批準 Kalshi Klear LLC 注冊為衍生品清算機構（2024
年 8 月 29 日）..........................................................................................................................7
CFTC Grants Kalshi Klear LLC DCO Registration (2024/8/29)...............................7
4. 美國商品期貨交易委員會工作人員延長與脫歐相關的不行動立場（2024 年 8 月
29 日）.......................................................................................................................................8
CFTC Staff Extends Brexit-Related No-Action Positions (2024/8/29).......................8
5. 美國商品期貨交易委員會因 Nasdaq Futures, Inc.違背核心原則、未完全披露激
勵措施及提供虛假和誤導性信息命令其支付 2200 萬美元罰款（2024 年 8 月 29 日）
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CFTC Orders Nasdaq Futures, Inc. to Pay $22 Million for Core Principle
Violations, Failing to Fully Disclose Incentives, Providing False and Misleading
Information (2024/8/29).........................................................................................................10
6. 美國證券交易委員會指控經紀交易商 Nationwide Planning 及其兩家關聯(lián)投資
顧問違反吹哨人保護規(guī)則（2024 年 9 月 4 日）................................................................ 12
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