Page 36 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
standards of commercial honor and just and equitable principles of trade in their
dealings with Trinity Trading investors, in violation of NFA Compliance Rule 2-4;
and failed to comply with NFA promotional material requirements, in violation of
NFA Compliance Rule 2-36(g), as incorporated through NFA Compliance Rule
2-39(a). Finally, the Complaint alleged Trinity Trading and Schock failed to supervise,
in violation of NFA Compliance Rule 2-36(e), as incorporated through NFA
Compliance Rule 2-39(a).
In its Decision, the BCC found that Trinity Trading and Schock committed the
violations alleged against them in the Complaint.
https://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=5680
13. 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)批準(zhǔn)關(guān)于自愿碳信用衍生品合約上市的最終指導(dǎo)
意見（2024 年 9 月 20 日）
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）批準(zhǔn)了關(guān)于自愿碳信用衍生品合約上市
交易的最終指導(dǎo)意見。該指導(dǎo)意見適用于指定合約市場(chǎng)（DCMs），即 CFTC 監(jiān)
管的衍生品交易所，并概述了指定合約市場(chǎng)在處理《美國(guó)商品交易法》（CEA）
和 CFTC 聯(lián)邦法規(guī)中的某些與自愿碳信用衍生品合約的上市交易相關(guān)核心原則
要求時(shí)需要考慮的因素，以及在處理與 CFTC 第 40 部分聯(lián)邦法規(guī)相關(guān)的某些要
求時(shí)應(yīng)考慮的因素，這些要求涉及向 CFTC 提交新的衍生品合約以及合約修訂。
CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“今天宣布的委員會(huì)最終指導(dǎo)意見是 CFTC
與傳統(tǒng)利益相關(guān)者以及各類自愿碳市場(chǎng)利益相關(guān)者之間建立強(qiáng)有力的公私合作
伙伴關(guān)系的成果，旨在支持自愿碳信用衍生品市場(chǎng)的透明度、流動(dòng)性和市場(chǎng)誠(chéng)信，
并最終推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化和有效的資本配置，擴(kuò)展高完整性自愿碳信用的基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)。
CFTC 專注于風(fēng)險(xiǎn)緩解和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的獨(dú)特使命，使我們站在金融市場(chǎng)與去碳化努
力之間的全球前沿。利用 CFTC 的人員和專業(yè)知識(shí)展示了我們?cè)诮ㄔO(shè)一個(gè)有效實(shí)
現(xiàn)減排目標(biāo)的金融體系中所采取的深思熟慮的措施。”
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