Page 34 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
“To help reduce the chance of retail customer harm, Reg BI requires
broker-dealers to establish, maintain, and enforce written policies and procedures
reasonably designed to achieve compliance with Reg BI as a whole,” said Osman
Nawaz, Chief of the SEC Enforcement Division’s Complex Financial Instruments
Unit. “This action underscores that broker-dealers must ensure appropriate
compliance around complex financial products and that it is not enough to simply
have written policies; firms must also enforce them.”
The SEC’s order finds that First Horizon violated Reg BI’s Compliance
Obligation. Without admitting or denying the SEC’s findings, First Horizon agreed to
a cease-and-desist order, a censure, and the above-mentioned civil penalty.
https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-136
12. 美國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止佛羅里達(dá)公司 Trinity Trading Group LLC 及其負(fù)責(zé)人
重新申請(qǐng)成為其會(huì)員以及擔(dān)任負(fù)責(zé)人職務(wù)（2024 年 9 月 19 日）
美國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（NFA）宣布禁止位于佛羅里達(dá)州奧蘭多的商品基金管理人、
商品交易顧問(wèn)、前 NFA 會(huì)員外匯公司 Trinity Trading Group LLC（Trinity Trading）
重新成為 NFA 會(huì)員或擔(dān)任 NFA 會(huì)員的負(fù)責(zé)人。NFA 還宣布禁止前 NFA 非正式
會(huì)員、Trinity Trading 前負(fù)責(zé)人 Bruce R. Schock（Schock）申請(qǐng)成為 NFA 會(huì)員資
格或重新申請(qǐng)成為 NFA 非正式會(huì)員，或以 NFA 會(huì)員的負(fù)責(zé)人身份行事。
該決定由 NFA 的商業(yè)行為委員會(huì)（BCC）根據(jù)其控告書(shū)和 Trinity Trading
與 Schock 提交的和解申請(qǐng)作出，Trinity Trading 與 Schock 對(duì)控告書(shū)中的指控既
不承認(rèn)也不否認(rèn)。
商業(yè)行為委員會(huì)指控 Trinity Trading 未能按照要求創(chuàng)建和維護(hù)記錄，未能向
基金參與者發(fā)送披露文件和賬單，并混同了基金資產(chǎn)，違反了《NFA 合規(guī)規(guī)則》
第 2-13（a）條；允許未注冊(cè)人員在沒(méi)有成為 NFA 非正式會(huì)員的情況下作為關(guān)聯(lián)
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