Page 30 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年3月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
defendants offered illegal, off-exchange binary options via an internet platform they
operated and maintained. The order further finds the defendants not only made
material misrepresentations to customers and potential customers concerning the level
of risk of binary options, but also manipulated the results of some trades to force
customer losses and generate profits for themselves. The order finds through this
fraudulent scheme, the defendants fraudulently obtained more than $51,155,645 from
customers in the United States.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8877-24
7. 美國聯(lián)邦法院判令未注冊的佛羅里達州商品基金管理人就其欺詐騙局支付
6400 余萬(wàn)美元罰款（2024 年 3 月 15 日）
美國商品期貨交易委員會(huì )（CFTC）宣布，美國佛羅里達州南區聯(lián)邦地區法
院簽發(fā)同意令，對佛羅里達州公司 Empires Consulting Corp.（其以 EmpiresX 的
名義經(jīng)營(yíng)商品基金）處以永久禁令，并要求其支付賠償金和民事罰款。
該同意令認定 Empires Consulting 在未注冊的情況下對其非法運營(yíng)的商品基
金的參與者實(shí)施欺詐，并混同使用參與者資金。該同意令了結了 CFTC 于 2022
年 6 月 30 日針對 Empires Consulting 的訴訟。【見(jiàn) CFTC 新聞稿 8551-22】
根據該同意令的條款，Empires Consulting 被要求支付 3218,397 美元的賠償
金和同樣數額的民事罰款，共計 6435,6794 美元，并永久禁止 Empires Consulting
進(jìn)一步違反《美國商品交易法》（CEA）和 CFTC 聯(lián)邦法規的行為。
案件背景
該同意令源于 CFTC 于 2022 年 6 月提起的訴訟，指控 Empires Consulting 及
其創(chuàng )始人 Emerson Pires、Flavio Goncalves 和首席交易員 Joshua Nicholas 涉嫌欺
詐 EmpiresX 商品基金計劃的參與者。指控稱(chēng)，從 2020 年 9 月左右開(kāi)始， Empires
Consulting 利用公司的網(wǎng)站和社交媒體平臺上發(fā)布的視頻，吸引個(gè)人（商品基金
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