Page 33 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年3月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
against Empires Consulting in 2023. The U.S. Department of Justice also filed a
parallel criminal matter against certain employees or officers of Empires Consulting
on June 30, 2022. [See DOJ and SEC press releases.]
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8879-24
8. 美國商品期貨交易委員會(huì )以 U.S. Bank 和 Oppenheimer 在全公司范圍內使用
未經(jīng)批準的通信方式，導致其未能滿(mǎn)足記錄保存和管理要求為由，命令 U.S. Bank
支付 600 萬(wàn)美元、Oppenheimer 支付 100 萬(wàn)美元（2024 年 3 月 19 日）
美國商品期貨交易委員會(huì )（CFTC）簽發(fā)兩項行政令，對互換交易商 U.S. Bank,
N.A.和介紹經(jīng)紀商 Oppenheimer & Co., Inc.提出指控并達成和解，因其未能根據
CFTC 的要求維護和保存相關(guān)記錄，也未能盡職管理其 CFTC 注冊業(yè)務(wù)相關(guān)的事
項。
和解注冊主體承認了行政令中詳述的事實(shí)，并且被命令停止進(jìn)一步違反記錄
保存要求和管理要求，并遵守所作出的整改承諾。
U.S. Bank 被命令支付 600 萬(wàn)美元的民事罰款，Oppenheimer 被命令支付 100
萬(wàn)美元的民事罰款。
背景
行政令查明，至少從 2019 年至今，U.S. Bank 和 Oppenheimer 均未能阻止員
工（包括高級管理人員）使用未經(jīng)批準的通信方式進(jìn)行溝通，包括通過(guò)個(gè)人短信
發(fā)送消息。這些公司被要求保留某些與其在 CFTC 注冊的業(yè)務(wù)有關(guān)的書(shū)面通信。
這些書(shū)面通信并未被這兩家公司維護和保存，兩家公司都無(wú)法在 CFTC 提出要求
時(shí)立即提供。
行政令進(jìn)一步查明，公司范圍內使用未經(jīng)批準的通信方式違反了各家公司的
內部制度和程序，這些制度和程序通常禁止通過(guò)未經(jīng)批準的方式聯(lián)絡(luò )業(yè)務(wù)。此外，
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