Page 31 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年3月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
參與者）與 EmpiresX 一起交易商品期貨、期權和數字資產(chǎn)。據說(shuō)商品基金參與
者可以通過(guò)由公司首席交易員直接管理的私募基金賬戶(hù)或由自動(dòng)“EX Bot”交易
的基金賬戶(hù)（該賬戶(hù)根據首席交易員的交易進(jìn)行交易）參與交易。
同意令認定，Empires Consulting 通過(guò)其管理人員和員工，向潛在商品基金
參與者就其注冊狀態(tài)、參與者資金使用情況、商品基金規模和參與者回報等事項
進(jìn)行了虛假陳述。同意令還發(fā)現，Empires Consulting 混同、挪用了參與者資金，
并于 2021 年 11 月左右停止了對參與者提款請求的履行。CFTC 對個(gè)人被告的訴
訟仍在繼續。
平行的民事和刑事執法行動(dòng)
與 CFTC 展開(kāi)執法行動(dòng)的同一天，美國證券交易委員會(huì )（SEC）對 Empires
Consulting、Pires、Goncalves 和 Nicholas 提起了平行執法行動(dòng)。SEC 于 2023 年
了結了對 Empires Consulting 的指控。美國司法部于 2022 年 6 月 30 日對 Empires
Consulting 的某些員工或管理人員提起了平行刑事執法行動(dòng)。【見(jiàn) DOJ 和 SEC 新
聞稿】
Federal Court Orders Unregistered Florida Commodity Pool Operator to Pay
Over $64 Million in Monetary Sanctions for Fraudulent Scheme (2024/3/15)
The Commodity Futures Trading Commission today announced the U. S. District
Court for the Southern District of Florida entered a consent order today imposing a
permanent injunction, restitution, and civil monetary penalty against Empires
Consulting Corp., a Florida corporation that operated commodity pools under the
name EmpiresX.
The order finds, among other things, Empires Consulting defrauded participants
in unlawfully operated commodity pools without being registered as required and
commingled participant funds. The order resolves the CFTC’s June 30, 2022 claims
against Empires Consulting. [See CFTC Press Release No. 8551-22.]
Under the terms of the order, Empires Consulting is required to pay$32,178,397
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