Page 16 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年5月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
執法總監 Ian McGinle 表示,“CFTC 的執法計劃已經(jīng)明確表示，不會(huì )容忍未
在 CFTC 注冊的數字資產(chǎn)交易所，或不遵守 CFTC 關(guān)于衍生品市場(chǎng)誠信規則的數
字資產(chǎn)交易所。”
“現在，CFTC 又向前邁進(jìn)了一步，首次指控一家中介機構不恰當地為進(jìn)入
這些交易所提供便利。今天的行動(dòng)表明，CFTC 將毫不猶豫地指控任何為客戶(hù)提
供數字資產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)并且需要注冊但未能適當注冊的的實(shí)體（交易所或中介機
構）。
“CFTC 對 Falcon Labs 判處較輕的處罰，以表示對其合作和采取補救措施
的認可，并希望借此鼓勵其他非法運營(yíng)的數字資產(chǎn)中介機構能主動(dòng)積極地向機構
報告他們的活動(dòng)。”
案例背景
從 2021 年 10 月開(kāi)始，至少到 2023 年 3 月 27 日，Falcon Labs 向位于美國
的客戶(hù)招攬或接受數字資產(chǎn)衍生品交易指令。在此期間，Falcon Labs 充當中介，
促成客戶(hù)在各數字資產(chǎn)交易所的交易，包括位于美國的機構客戶(hù)。Falcon Labs
首先以自己的名義創(chuàng )建一個(gè)主賬戶(hù)，然后創(chuàng )建關(guān)聯(lián)的子賬戶(hù)，為其客戶(hù)提供直接
接入交易所的服務(wù)。交易所通常不要求子賬戶(hù)持有人提供客戶(hù)識別信息，Falcon
Labs 也通常不提供這些信息。
Falcon Labs 從其提供中介服務(wù)的數字資產(chǎn)衍生品交易中收取了約 1,179,008
美元的凈費用。在 CFTC 指控 Changpeng Zhao、 Binance Holdings Limited、 Binance
Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited 和 Samuel Lim 通過(guò)開(kāi)
設“子賬戶(hù)”使位于美國的客戶(hù)能夠在 Binance 平臺上交易數字資產(chǎn)衍生品后，
Falcon Labs 自愿改進(jìn)了其識別客戶(hù)所在地的控制措施。【參見(jiàn) CFTC 新聞稿第
8680-23 號】
CFTC Issues Order Against Crypto Prime Brokerage Firm for Illegally
Providing U.S. Customers Access to Digital Asset Derivatives Trading Platforms
(2024/5/13)
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