Page 28 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年7月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
costs at the clearing members paying the vast majority of default funds and
assessments represented only 0.07% of the Tier 1 capital of their parent entities,
on average.
? The effects of interconnectedness were muted across DCOs, except for extremely
implausible scenarios. Extreme events for one DCO are not commonly extreme
events at the other DCOs, nor are the extreme losses for clearing members at one
DCO experienced to the same extent at other DCOs at which they are a member.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8929-24
7. 美國聯(lián)邦法院對俄勒岡州男子作出簡易判決，并命令其向詐騙受害者賠償
8300 萬美元（2024 年 7 月 3 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）于 2024 年 7 月 3 日宣布，美國伊利諾伊
州北區(qū)地區(qū)法院的Mary Rowland 法官對CFTC提出的所有指控已作出簡易判決，
裁定被告 Sam Ikkurty 及其公司 Jafia, LLC, Ikkurty Capital, LLC （分別以 Rose City
Income Fund I, Rose City Income Fund II 和 Seneca Ventures, LLC 名義運(yùn)營）需連
帶支付超過 8370 萬美元的賠償金和 3690 萬美元的非法所得。此外，法院還認(rèn)定
被告通過某個碳抵銷項目（carbon offset program）實(shí)施了挪用資金的行為。
該判決認(rèn)定被告 Ikkurty 及其他被告違反了《美國商品交易法》（CEA）和
CFTC 聯(lián)邦法規(guī)，其中包括欺詐以及未履行注冊義務(wù)。Rowland 法官還認(rèn)定，被
告所經(jīng)營的是一種“典型的龐氏騙局”，包括他們的碳抵銷項目。CFTC 將尋求對
被告處以禁止令和民事罰款。
案件背景
判決書指出，被告 Ikkurty 通過網(wǎng)絡(luò)研討會和貿(mào)易展會招募參與者，并承諾
他們每年可通過比特幣、以太坊等數(shù)字資產(chǎn)商品以及商品合約獲得 15%的穩(wěn)定
“凈利潤”分紅。Ikkurty 吹噓其先前基金的成功，以吸引新的投資者。Ikkurty 向
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