Page 29 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年7月刊）
P. 29
期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
潛在的參與者保證，他投資的是“穩(wěn)定”的數(shù)字資產(chǎn)。此外，Ikkurty 還通過不
斷講述其在數(shù)字資產(chǎn)投資和交易中的成功故事來獲取參與者的信任。事實(shí)上，根
據(jù)判決書，Ikkurty 并未向投資者返還任何凈利潤(rùn)，而是“經(jīng)營(yíng)了一種類似于龐氏
騙局的模式”。根據(jù) CFTC 調(diào)查員的證詞，Rowland 法官認(rèn)定 Ikkurty 的營(yíng)銷材料
歪曲了其基金的歷史表現(xiàn)，并隱瞞了該基金在幾個(gè)月內(nèi)價(jià)值下跌 98.99%的事實(shí)。
判決書還指出，Ikkurty 投資的是不穩(wěn)定的數(shù)字資產(chǎn)商品，其中一些與碳抵銷有
關(guān)，而他在數(shù)字資產(chǎn)方面的真實(shí)經(jīng)驗(yàn)僅限于因黑客的攻擊而失去個(gè)人持有的比特
幣。
值得注意的是，除了虛假陳述之外，判決書中還認(rèn)定被告通過碳抵銷項(xiàng)目挪
用了資金。被告聲稱其銷售的產(chǎn)品得到了與碳抵銷相關(guān)的數(shù)字資產(chǎn)的支持，并以
此為由籌集資金。然而，他們并未實(shí)際獲得所承諾的擔(dān)保品，而是將大部分資金
轉(zhuǎn)給其他基金的早期投資者以避免虧損。根據(jù)判決書，這導(dǎo)致碳抵銷項(xiàng)目參與者
損失超過 2000 萬美元。判決書將這一系列行為形容為“典型的龐氏騙局手段”。
除了實(shí)施欺詐行為外，判決書還指出，被告未按照規(guī)定向 CFTC 注冊(cè)為商品
基金管理人。
另外，判決書還認(rèn)定，不僅比特幣和以太坊屬于 CFTC 管轄范圍內(nèi)的商品，
OHM 和 Klima 這兩種非比特幣的虛擬貨幣也符合商品的定義，并指出這兩類虛
擬貨幣屬于與比特幣同一類別的商品，都存在于受監(jiān)管的期貨交易市場(chǎng)中。
CFTC 提示，裁判要求對(duì)受害者的資金償還可能無法追回受害者的所有損失，
因?yàn)椴环ㄐ袨槿丝赡軟]有足夠的資金或財(cái)產(chǎn)。
Federal Court Enters Summary Judgment Against Oregon Man and Orders $83
Million in Restitution for Fraud Victims (2024/7/3)
The Commodity Futures Trading Commission today announced Judge Mary
Rowland of the U.S. District Court for the Northern District of Illinois entered an
order granting summary judgment to the CFTC on all counts of its complaint. Judge
Rowland also ordered more than $83.7 million in restitution and $36.9 million in
13
