Page 25 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年8月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
The proposed rule is part of the implementation of the Financial Data
Transparency Act of 2022 (FDTA). Although the CFTC is not specifically referenced
in the FDTA, the Secretary of the Treasury designated the CFTC as a covered agency
on May 3, 2024. While the designation does not require the CFTC to issue individual
rules adopting the proposed technical data reporting standards, this request for
comment will give interested parties an opportunity to provide input at this early
stage.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8940-24
7. 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)對(duì) FTX 和 Alameda 的訴訟獲賠 127 億美元（2024
年 8 月 8 日）
賠償金和違法所得將支付給被欺詐的受害者
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）宣布，美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院已簽
發(fā)一項(xiàng)同意令，對(duì) FTX Trading Ltd.和 Alameda Research LLC（合稱 FTX）處以
永久禁令等衡平法上的救濟(jì)，并命令其向其客戶和被欺詐的受害者支付 127 億美
元的經(jīng)濟(jì)賠償，其中包括 87 億美元的賠償金和 40 億美元的違法所得，這些資金
將用于進(jìn)一步賠償因 FTX 的重大欺詐行為而受害的客戶。該欺詐行為由 Samuel
Bankman-Fried、其現(xiàn)已破產(chǎn)的 FTX 集團(tuán)公司以及一小部分 FTX 內(nèi)部人員策劃。
【參見(jiàn) CFTC 新聞稿編號(hào) 8638-22、8644-22、8669-23】。
此外，同意令認(rèn)定 FTX 違反了《美國(guó)商品交易法》（CEA）和 CFTC 聯(lián)邦法
規(guī)，施加了禁止其進(jìn)一步違反 CEA 和 CFTC 聯(lián)邦法規(guī)的禁令，實(shí)施了交易和注
冊(cè)禁令，并要求 FTX 和 Alameda 配合 CFTC 正在進(jìn)行的訴訟。FTX 和 Alameda
還對(duì)客戶做出了實(shí)質(zhì)性虛假陳述并存在重大遺漏。法院指出，F(xiàn)TX 宣稱自己擁
有“購(gòu)買和出售加密貨幣最安全和最便捷的方式”，包括比特幣和以太坊等數(shù)字
資產(chǎn)在內(nèi)的客戶資產(chǎn)均由 FTX“保管”，并聲稱 FTX 原則上將客戶資產(chǎn)與 FTX
的自有資產(chǎn)分開(kāi)管理，但實(shí)際上客戶資金被混同并遭到挪用。
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