Page 20 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年8月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
4. 美國商品期貨交易委員會豁免新加坡新增的認(rèn)可市場運(yùn)營者互換執(zhí)行設(shè)施
的注冊要求（2024 年 8 月 2 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，已一致通過了一項(xiàng)修訂后的行政
令，豁免了兩家經(jīng)批準(zhǔn)在新加坡開展業(yè)務(wù)的認(rèn)可市場運(yùn)營者（RMOs）在 CFTC
注冊為互換執(zhí)行設(shè)施（SEF）的要求，被豁免的市場運(yùn)營者為 FMX Securities
（Singapore）Pte. Limited 和 LMAX Pte. Ltd.
《美國商品交易法》（CEA）第 5h（g）節(jié)規(guī)定，如果 CFTC 發(fā)現(xiàn)境外互換
執(zhí)行設(shè)施受到其所在國（母國）適當(dāng)政府部門的具有可比性、全面的監(jiān)督和管理，
則可給予此類豁免。當(dāng)其在母國被取消許可和/或不再擁有良好聲譽(yù)時，CFTC 同
樣可以撤銷其豁免。
2019 年 3 月 13 日，CFTC 發(fā)布行政令，確定新加坡金融管理局（MAS）對
許可交易所（AEs）和認(rèn)可市場運(yùn)營者（RMOs）的監(jiān)管框架符合《美國商品交
易法》第 5h（g）節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)，可以豁免互換執(zhí)行設(shè)施在 CFTC 進(jìn)行注冊。【請參
閱 CFTC 新聞稿 7887-19 號】。根據(jù)該行政令，新加坡金融管理局有權(quán)為新加坡
境內(nèi)符合特定法律要求的設(shè)施申請此類豁免。新加坡金融管理局還同意，在許可
交易所或認(rèn)可市場運(yùn)營者不再滿足這些要求時及時通知 CFTC，并申請取消對不
符合要求的設(shè)施的豁免。
此次修訂使獲得豁免的 AEs 和 RMOs 總數(shù)增至 18 家。
CFTC Exempts Additional Singapore Recognized Market Operators from SEF
Registration Requirements (2024/8/2)
The Commodity Futures Trading Commission today announced it unanimously
approved an amended order that exempts two recognized market operators (RMOs)
authorized within Singapore from CFTC swap execution facility (SEF) registration
requirements. The exempted RMOs are FMX Securities (Singapore) Pte. Limited and
LMAX Pte. Ltd.
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