Page 26 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年8月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
在特拉華州破產(chǎn)法院批準的相關(guān)和解協(xié)議中，CFTC 同意不對 FTX 處以民
事罰款，并優(yōu)先向 FTX 欺詐計劃的受害者索賠。根據(jù) FTX 在破產(chǎn)程序中提出的
重組計劃， CFTC 向 FTX 追繳的款項將用于通過補充返還基金進一步賠償受害
者。該計劃仍需在破產(chǎn)程序中獲得批準。
CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“FTX 采用了傳統(tǒng)的欺詐手法，營造出一種
安全可靠的市場環(huán)境假象。但基本的監(jiān)管工具，如用來識別不當行為并最終防止
崩潰的工具、客戶保護和市場監(jiān)控措施，根本不存在。像無數(shù)其他 CFTC 對加密
貨幣的執(zhí)法解決方案一樣，包括對 Binance、BitMEX 和 Tether 的處理，此次與
FTX 的解決方案符合我作為主席長期承諾的執(zhí)法方針。然而，正如我多年來所
說的那樣，這只是冰山一角。在沒有數(shù)字資產(chǎn)立法來填補監(jiān)管空白的情況下，各
類機構(gòu)將繼續(xù)在缺乏健全管理的基本工具的陰影下運營，不斷加劇其欺詐性行為，
并持續(xù)欺騙客戶。”
執(zhí)法部主任 Ian McGinley 補充道：“這不僅是 CFTC 歷史上最大規(guī)模的資金
追回行動，而且我們在極短的時間內(nèi)達成了這一成果。FTX 的大規(guī)模欺詐事件
發(fā)生在 21 個月前，在此期間，CFTC 進行了調(diào)查、起訴，并達成了當時許多人
認為不可能實現(xiàn)的和解——即為受害者賠償他們遭受的損失。我贊揚我們芝加哥
團隊為 FTX 的受害者付出的不懈努力。”
案件背景
該同意令源于 CFTC 于 2022 年 12 月 13 日對 Bankman-Fried 和 FTX 提起的
訴訟，并于 2022 年 12 月 21 日進行修正，以包括兩名前 FTX 高管 Caroline Ellison
和 Zixiao “Gary” Wang。CFTC 指控 Bankman-Fried 操控 FTX 和 Alameda 策劃了
一場欺詐陰謀。
法院于 2022 年 12 月 23 日對 Wang 和 Ellison 作出了關(guān)于其法律責任的同意
令判決。在相關(guān)案件中，法院于 2023 年 4 月 13 日對第三名 FTX 內(nèi)部人員 Nishad
Singh 作出了關(guān)于其法律責任的同意令判決和部分禁令救濟。
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