Page 30 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8966-24
10. 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)批準(zhǔn)關(guān)于商品基金管理人、商品交易顧問(wèn)和商品基
金豁免遵守某些合規(guī)要求的最終規(guī)則（2024 年 9 月 14 日）
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）發(fā)布了一項(xiàng)最終規(guī)則，修訂了 CFTC 聯(lián)
邦法規(guī)第 4.7 條。該條規(guī)定，商品基金管理人（CPOs）在向合格主體（QEPs）
募集商品基金時(shí)，以及商品交易顧問(wèn)（CTAs）在向合格主體提供交易計(jì)劃建議
時(shí)，可豁免遵守某些合規(guī)要求。
該最終規(guī)則修訂了 CFTC 聯(lián)邦法規(guī)自 1992 年最初實(shí)施以來(lái)從未更新過(guò)的多
個(gè)條款。具體來(lái)說(shuō)，該最終規(guī)則：
（1）提高了“資產(chǎn)要求”定義中的貨幣金額門檻，某些主體可以利用該門
檻來(lái)獲得合格主體的資格；
（2）將豁免函編入法規(guī)，允許根據(jù)第 4.7 條運(yùn)作的“基金中基金”（Funds of
Funds）的商品基金管理人選擇在月底后 45 天內(nèi)發(fā)布月賬單；
（3）涵蓋了技術(shù)性修訂，旨在提高該規(guī)定對(duì)中介機(jī)構(gòu)、其潛在和現(xiàn)有的合
格主體、商品基金參與者、顧問(wèn)客戶以及公眾的使用效率和實(shí)用性；
（4）更新了《聯(lián)邦法規(guī)》第 17 篇第 4 部分中的引文以及 CFTC 規(guī)則手冊(cè)中
的引文，以反映第 4.7 條的新結(jié)構(gòu)。
最終規(guī)則將在《聯(lián)邦公報(bào)》發(fā)布 60 天后生效。
商品基金管理人和商品交易顧問(wèn)必須在《聯(lián)邦公報(bào)》發(fā)布后 6 個(gè)月內(nèi)遵守第
4.7 條（a）中規(guī)定的資產(chǎn)要求門檻。
根據(jù)第 4.7 條運(yùn)作的“基金中基金”的商品基金管理人可以從最終規(guī)則生效
之日起選擇遵守月賬單的可選報(bào)告時(shí)間表，并在選擇該時(shí)間表后立即遵守該規(guī)定。
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