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      Page 30 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2024年9月刊)
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      期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                         https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8966-24
      
      
      
      
      
      
                         10. 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)批準(zhǔn)關(guān)于商品基金管理人、商品交易顧問(wèn)和商品基
      
      
                         金豁免遵守某些合規(guī)要求的最終規(guī)則(2024 年 9 月 14 日)
      
      
      
                              美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)發(fā)布了一項(xiàng)最終規(guī)則,修訂了 CFTC 聯(lián)
      
                         邦法規(guī)第 4.7 條。該條規(guī)定,商品基金管理人(CPOs)在向合格主體(QEPs)
      
                         募集商品基金時(shí),以及商品交易顧問(wèn)(CTAs)在向合格主體提供交易計(jì)劃建議
      
                         時(shí),可豁免遵守某些合規(guī)要求。
      
      
                              該最終規(guī)則修訂了 CFTC 聯(lián)邦法規(guī)自 1992 年最初實(shí)施以來(lái)從未更新過(guò)的多
      
                         個(gè)條款。具體來(lái)說(shuō),該最終規(guī)則:
      
      
      
                              (1)提高了“資產(chǎn)要求”定義中的貨幣金額門檻,某些主體可以利用該門
                         檻來(lái)獲得合格主體的資格;
      
      
                              (2)將豁免函編入法規(guī),允許根據(jù)第 4.7 條運(yùn)作的“基金中基金”(Funds of
      
      
                         Funds)的商品基金管理人選擇在月底后 45 天內(nèi)發(fā)布月賬單;
      
      
                              (3)涵蓋了技術(shù)性修訂,旨在提高該規(guī)定對(duì)中介機(jī)構(gòu)、其潛在和現(xiàn)有的合
      
                         格主體、商品基金參與者、顧問(wèn)客戶以及公眾的使用效率和實(shí)用性;
      
      
                              (4)更新了《聯(lián)邦法規(guī)》第 17 篇第 4 部分中的引文以及 CFTC 規(guī)則手冊(cè)中
      
                         的引文,以反映第 4.7 條的新結(jié)構(gòu)。
      
      
                              最終規(guī)則將在《聯(lián)邦公報(bào)》發(fā)布 60 天后生效。
      
      
                              商品基金管理人和商品交易顧問(wèn)必須在《聯(lián)邦公報(bào)》發(fā)布后 6 個(gè)月內(nèi)遵守第
      
                         4.7 條(a)中規(guī)定的資產(chǎn)要求門檻。
      
      
                              根據(jù)第 4.7 條運(yùn)作的“基金中基金”的商品基金管理人可以從最終規(guī)則生效
      
                         之日起選擇遵守月賬單的可選報(bào)告時(shí)間表,并在選擇該時(shí)間表后立即遵守該規(guī)定。
      
      
      
      
      
      
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