Page 30 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年4月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
能遵守該機構保護美國客戶(hù)、及防止和監測恐怖主義融資和洗錢(qián)活動(dòng)規則的實(shí)體
提起指控。”
案件背景
根據起訴書(shū)，KuCoin 在 2019 年 7 月至 2023 年 6 月左右向美國人提供和執
行商品衍生品以及采用杠桿、保證金或融資方式進(jìn)行的商品交易，并且未實(shí)施所
要求的“了解你的客戶(hù)”（KYC）合規程序。起訴書(shū)還稱(chēng)，盡管 Kucoin 聲稱(chēng)已實(shí)
施“了解你的客戶(hù)”的程序，但這實(shí)際上是虛假的，并未阻止美國客戶(hù)在該平臺
上交易商品合約和衍生品。
此外，自稱(chēng)是美國客戶(hù)的人被允許在交易所進(jìn)行商品期貨交易、互換交易以
及采用杠桿、保證金或融資方式進(jìn)行的商品交易，這違反了《美國商品交易法》
（CEA）和 CFTC 規則。KuCoin 未能在相關(guān)期間實(shí)施任何 IP 地址限制以阻止美
國客戶(hù)交易商品合約，或考慮到虛擬專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò )（VPN）等可能規避 IP 地址限制
的常見(jiàn)技術(shù)。
CFTC Charges KuCoin with Operating Illegal Digital Asset Derivatives
Exchange (2024/3/26)
The Commodity Futures Trading Commission today announced it filed a civil
enforcement action in the U.S. District Court for the Southern District of New York
charging Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken
Global Limited, which collectively operate a centralized digital asset exchange under
the name KuCoin, with multiple violations of the Commodity Exchange Act (CEA)
and CFTC regulations.
The complaint charges KuCoin illegally dealt in off-exchange commodity futures
transactions and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions;
solicited and accepted orders for commodity futures, swaps, and leveraged, margined,
or financed retail commodity transactions without registering with the CFTC as a
futures commission merchant (FCM); failed to diligently supervise its FCM activities;
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