Page 29 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年4月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
$923,740. The settlement is subject to court approval.
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-40
6. 美國商品期貨交易委員會(huì )指控 KuCoin 經(jīng)營(yíng)非法數字資產(chǎn)衍生品交易所
（2024 年 3 月 26 日）
美國商品期貨交易委員會(huì )（CFTC）宣布向紐約南區聯(lián)邦地區法院提起民事
執法訴訟，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和
Peken Global Limited 共同經(jīng)營(yíng)的名為 KuCoin 的一家集中式數字資產(chǎn)交易所，違
反了《美國商品交易法》（CEA）和 CFTC 規則的多項條款。
起訴書(shū)指控 KuCoin 非法從事在交易所外開(kāi)展商品期貨交易以及采用杠桿、
保證金或融資方式進(jìn)行零售商品交易；在未向 CFTC 注冊為期貨傭金商（FCM）
的情況下，招攬并接受商品期貨、互換以及采用杠桿、保證金或融資方式進(jìn)行零
售商品交易的訂單；未能認真監督其期貨傭金商的活動(dòng)；未經(jīng) CFTC 注冊為互換
執行設施（SEF）或指定合約市場(chǎng)（DCM）經(jīng)營(yíng)互換交易或處理設施；未能實(shí)施
有效的客戶(hù)識別計劃（CIP）。
在對 KuCoin 的訴訟進(jìn)程中，CFTC 對其主張沒(méi)收非法所得、民事罰款、永
久交易和注冊禁令，并對其發(fā)布永久禁令，禁止其進(jìn)一步違反《美國商品交易法》
（CEA）和 CFTC 規則的行為。
CFTC 執法總監 Ian McGinley 表示，“長(cháng)期以來(lái)，一些離岸加密貨幣交易所
一直采用現在熟悉的套路，提供衍生產(chǎn)品并錯誤地聲稱(chēng)美國人無(wú)法使用其平臺，
而實(shí)際上，任何擁有常用技術(shù)的美國人都可以在不提供基本客戶(hù)識別信息的情況
下進(jìn)行交易。”
McGinley 還表示，“正如 CFTC 此次行動(dòng)及之前的執法行動(dòng)所表明的那樣，
CFTC 的做法現在也應該為人們所熟悉。CFTC 將對那些未能在 CFTC 注冊、未
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