Page 27 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)（2024年4月）
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期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
境外資訊——美國
5. 美國證券交易委員會(huì )指控Arista Networks前主席Andy Bechtolsheim進(jìn)行內
幕交易（2024 年 3 月 26 日）
美國證券交易委員會(huì )（SEC）宣布對硅谷科技公司 Arista Networks Inc.的創(chuàng )
始人兼首席架構師 Andreas “Andy ” Bechtolsheim 提起內幕交易指控。
Bechtolsheim 同意支付近 100 萬(wàn)美元的民事罰款以和解 SEC 的指控。
根據 SEC 的指控，Bechtolsheim 濫用了關(guān)于 Acacia Communications, Inc.（一
家生產(chǎn)高速光學(xué)互連產(chǎn)品的制造商）即將被收購的重要非公開(kāi)信息。SEC 稱(chēng)，
Bechtolsheim 在擔任 Arista Networks 主席時(shí)，于 2019 年 7 月 8 日通過(guò)與另一家
跨國科技公司的長(cháng)期合作關(guān)系了解到 Acacia 即將被收購的消息。該跨國科技公
司也在考慮收購 Acacia，并與 Bechtolsheim 就可能的收購進(jìn)行了磋商。在獲悉這
一信息后，Bechtolsheim 被指控通過(guò)其近親屬及一位同事的賬戶(hù)交易了 Acacia
期權。次日，即 2019 年 7 月 9 日，在市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)之前， Acacia 和 Cisco 宣布， Cisco
已同意以每股 70 美元的價(jià)格收購 Acacia。當天，Acacia 的股價(jià)上漲了 35.1％。
SEC 指控稱(chēng)，Bechtolsheim 的交易在他的近親屬和同事的賬戶(hù)中共產(chǎn)生了 415,726
美元的非法收益。
SEC 市場(chǎng)濫用部門(mén)負責人 Joseph G. Sansone 表示，“我們指控 Bechtolsheim
在擔任上市公司主席期間，濫用了一位長(cháng)期商業(yè)聯(lián)系人的信任，后者與他分享了
一筆關(guān)于即將發(fā)生的公司收購的高度敏感信息。我們將繼續追究并起訴在公司各
層級中的受信任的內部人員的不當行為。”
Bechtolsheim 在不承認也不否認 SEC 指控的情況下，同意接受五年內禁止擔
任上市公司高管或董事的命令，并支付 923,740 美元的民事罰款。此和解方案需
經(jīng)法院批準。此訴訟在北加州聯(lián)邦地區法院提起。
SEC Charges Former Arista Networks Chairman Andy Bechtolsheim with
Insider Trading (2024/3/26)
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