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      Page 27 - 期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)(2024年4月)
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      期貨和衍生品行業(yè)監管動(dòng)態(tài)
      
      
      
      
                                                      境外資訊——美國
      
      
      
      
                         5.  美國證券交易委員會(huì )指控Arista Networks前主席Andy Bechtolsheim進(jìn)行內
      
      
                         幕交易(2024 年 3 月 26 日)
      
      
      
                              美國證券交易委員會(huì )(SEC)宣布對硅谷科技公司 Arista Networks Inc.的創(chuàng  )
      
                         始人兼首席架構師 Andreas “Andy ” Bechtolsheim 提起內幕交易指控。
      
                         Bechtolsheim 同意支付近 100 萬(wàn)美元的民事罰款以和解 SEC 的指控。
      
      
                              根據 SEC 的指控,Bechtolsheim 濫用了關(guān)于 Acacia Communications, Inc.(一
      
                         家生產(chǎn)高速光學(xué)互連產(chǎn)品的制造商)即將被收購的重要非公開(kāi)信息。SEC 稱(chēng),
      
                         Bechtolsheim 在擔任 Arista Networks 主席時(shí),于 2019 年 7 月 8 日通過(guò)與另一家
      
                         跨國科技公司的長(cháng)期合作關(guān)系了解到 Acacia 即將被收購的消息。該跨國科技公
      
      
                         司也在考慮收購 Acacia,并與 Bechtolsheim 就可能的收購進(jìn)行了磋商。在獲悉這
                         一信息后,Bechtolsheim 被指控通過(guò)其近親屬及一位同事的賬戶(hù)交易了 Acacia
      
                         期權。次日,即 2019 年 7 月 9 日,在市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)之前, Acacia 和 Cisco 宣布, Cisco
      
      
                         已同意以每股 70 美元的價(jià)格收購 Acacia。當天,Acacia 的股價(jià)上漲了 35.1%。
                         SEC 指控稱(chēng),Bechtolsheim 的交易在他的近親屬和同事的賬戶(hù)中共產(chǎn)生了 415,726
      
      
                         美元的非法收益。
      
                              SEC 市場(chǎng)濫用部門(mén)負責人 Joseph G. Sansone 表示,“我們指控 Bechtolsheim
      
      
                         在擔任上市公司主席期間,濫用了一位長(cháng)期商業(yè)聯(lián)系人的信任,后者與他分享了
      
                         一筆關(guān)于即將發(fā)生的公司收購的高度敏感信息。我們將繼續追究并起訴在公司各
      
                         層級中的受信任的內部人員的不當行為。”
      
      
                              Bechtolsheim 在不承認也不否認 SEC 指控的情況下,同意接受五年內禁止擔
      
                         任上市公司高管或董事的命令,并支付 923,740 美元的民事罰款。此和解方案需
      
                         經(jīng)法院批準。此訴訟在北加州聯(lián)邦地區法院提起。
      
      
                         SEC Charges Former Arista Networks Chairman Andy Bechtolsheim with
      
                         Insider Trading (2024/3/26)
      
      
      
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